合并与分立的规定》、《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《公司法》、《证券法》 制跨国公司的垄断行为，维护国家经济安全。 其次，构建国家经济安全防范体系，设立特殊并购审查制度和国家经济安全预警机制。 对外资并购实施国家安全审查，是国际 ...
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经济已经破裂。 其次，金融体制内部监管机制的不健全以及存在着舞弊交易行为是造成山一证券公司破产的内在因素。日本股市低迷，日元也长期低谷运行，这不仅 和急于发财的心理，存在着和日本山一证券公司类似的一些问题，需要对症下药加以完善。 1．国家股不能流通的后果分析及对策? 中国股份有限公司按投资主体的不同， ...
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公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券； (三)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的， 和检查可能存在的舞弊行为； (四)至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。 7.7.6内部 ...
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，是司法实践和司法理论中的重要课题。 【关键词】渎职罪；检察机关；法律问题；分析 【写作年份】2012年 【正文】 现行《刑法》第九章规定的渎职罪，是 职权、玩忽职守罪的法定最高刑为10年有期徒刑，而第403条规定的滥用管理公司、证券职权罪的法定最高刑仅为5年，第407条规定的违法发放林木采伐许可证 ...
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我国分业经营的制度框架下，商业银行投资基金管理公司需要解决一系列悬而未决的问题：如何评价我国银行业与基金业的特殊关系；国外商业银行参与基金管理业务的发展状况及 是考虑到商业银行投资基金管理公司与其它主体如证券公司、信托投资公司投资基金管理公司的实质是一样的，从功能性监管的原理分析，不应由不同的监管机构 ...
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银行、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构，要对这些机构的市场准入、业务活动以及市场退出实施规制和约束。信托业务的特点决定了信托业的特殊风险 研究所副研究员，法学博士。 【注释】 [1][10][21]李勇：《信托业监管法律问题研究》，中国财政经济出版社2008年版，第17-18、65、47-48页 ...
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没有职务隶属关系，但由于其业务或职业能够获取内幕信息的人员，如律师、会计师、证券公司等服务机构的人员，这类人员可称为推定的内幕人。三是控制人， 。 通过上面的分析可知，内幕交易是指拥有内幕信息的内幕人员实施的相关证券交易行为。 在这里还需补充说明一点，那就是进行内幕交易是否必须利用内幕信息问题。这关系 ...
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扩大，直接融资功能进一步增强；投资者开户数不断增加，机构投资者比重不断提高；证券公司、会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询机构及其从业人员也不断增加。我国的证券 无法回避和亟待解决的关键问题。鉴于此，本文拟就刚刚生效的《公司法》和《证券法》的相关规定对我国证券监管风险的转移和弱化作一分析。 一、我国 ...
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罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。”2.《证券法》第24条规定：“证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有 才能保证中介机构的工作人员尽职尽责。注释：[1]陈关亭：《财务会计税收舞弊手段与审查方法》，经济管理出版社1995年版，第343-347页。[2]《 ...
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各项经营活动的有效进行和资产的完整，防止欺诈和舞弊行为。 （二）控制现状及问题 部分寿险公司财务监督机制不健全，定期监督检查制度流于形式。总公司虽 。 合理编制费用预算，建立严格的费用开支和审批流程，保证费用核算真实性，及时分析费用开支情况。 严格控制营业外支出项目的合规性、真实性及支付手续的规范性， ...
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