〉有关问题的通知》（证监机构字[2006]300号）的规定，在《证券公司高级管理人员管理办法》（证监会第24号令）实施前取得任职资格的现任董事长、副 宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业 ...
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虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人将┃┃承担相应的法律责任。┃┃┃┃┃┃ 推荐人签名 ┃┃┃┃年 月 日┃┃┃┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛附件：四、《证券公司高级管理人员年度考核表》重要提示：被考核人必须如实填写本表，被考核人任职单位和推荐人负有对本表内容 ...
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年1月1日实施的《证券法》、《公司法》及证监会相关部门的要求，我们对《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》进行了修订，现予公布！附：证券公司 合同的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任；熟悉保荐 ...
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、负债情况及拟离任机构是否涉诉等情况有怀疑时，可要求申请人委托具有证券相关业务资格的律师事务所出具专项法律意见书。希望各派出机构严格按照本《通知》 责任人的工作岗位。自本《通知》发布之日起，《关于填写证券公司高级管理人员任职资格申请表有关问题的通知》(机构部便函[2002]11号)同时废止。 2002 ...
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经中国证监会批准设立的分支机构负责人（以下简称'分支机构负责人'）。第三条高管人员和分支机构负责人应当具备履行职责所需的知识和技能，具有良好的职业操守， 办法〉的补充通知》（证监机构字【2000】240号）、《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字【2002】312号）同时废...
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合规负责人以及实际履行上述职责的人员。关联法规：国务院部委规章（1）条第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格(以下简称高管任职资格) 的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益 ...
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任职资格的请示》(申银万国证[2005]129号)、《关于申报田恩民同志证券公司高级管理人员任职资格的请示》(申银万国证[2005]123号)、《关于申报刘燕波同志 及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、核准谢平、田恩民证券公司高级管理人员任职资格(仅限董事长、副董事长、监事长职务)，核准刘燕波证券 ...
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请示》(金信证字[2004]157号)、《关于拟聘任吴越同志为金信证券有限责任公司高级管理人员的请示》(金信证字[2004]158号)及有关材料收悉。经审核，现 核准冯立新、邵少敏、秦曦、吴越证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处：为加强对证券公司的监管，我会制定了《证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法》，现予发布。二○○一年 预警值或综合风险评价得分低于一定分值，可能出现或已经出现风险；（五）公司或个人有违反社会公德或欺上瞒下、弄虚作假行为，造成不良影响；（六）中国证监会 ...
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。经审核，现批复如下：核准张军证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证券监督管理委员会令第24号)等有关规定，为其履行高级管理人员任职手续，并通知张军持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员任职资格证书》。 二○○五 ...
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