从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。 保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 （三）尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行； （四）保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （五） ...
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从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。 （三）尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；（四）保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（五）唆使 ...
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从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况；（九）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算 ...
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负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为尽职调查工作底稿的一部分存档备查。如果保荐代表人在保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作 他业务人员在管理、法律、财务等方面的培训，提高从业人员素质，保证保荐业务的质量。 （三）延长保荐人持续督导的期限 保荐人的职责期限是其履行职责的 ...
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尽责地履行以下职责：(一)认真审阅初审报告及相关会议材料，填写工作底稿；(二)以个人身份按时出席上市委员会会议，独立公正地发表意见；(三)及时向本所举报 公司出具书面反馈意见。第三节特别程序第二十八条上市委员会审议首次公开发行股票的上市和《深圳证券交易所股票上市规则》第14.3.1条中第(八)、(十) ...
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发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章和本所相关业务规则，结合中小企业板上市公司保荐工作监管实践 上市公司经营的其他因素。 第十章工作底稿 第四十九条 保荐机构应该建立健全上市推荐和持续督导业务工作底稿制度。保荐机构应针对每一项目建立独立的工作 ...
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。会计师事务所应对审计委员会及内部审计部门是否切实履行职责进行尽职调查，并记录在工作底稿中。发行人相关部门应严格按照所授权限订立采购合同，并保留采购申请、 临时客户等。三、进一步完善和落实责任追究机制证券监管部门将依据《证券法》、《公司法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定，进一步加强 ...
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，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章和本所相关业务规则，结合中小企业板上市公司保荐工作监管实践 保荐机构应合理安排过渡期间的保荐工作，原保荐代表人应做好保荐工作的交接工作，及时移交工作底稿等相关资料，提供关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注 ...
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证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》 业务工作底稿制度的建立和执行情况； (六)对上市公司持续培训制度的建立和执行情况； (七)相关文件的制作和报送情况； (八)本所认定的其他事项。 第 ...
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状况、专业资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会主席令第18号）的规定：“①保荐 、参会委员及会议表决结果等情况在中国证监会网站上公布。在审核时,发审委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，并根据会议讨论情况,完善个人审核意见并在 ...
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