部门之人员，应于到职之日起五个营业日内由受任人检具该等人员符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条所定之资格条件之一之 全权委托保管机构应负赔偿责任。 三、与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户与证券商或期货商签订开户暨受托买卖 ...
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代理证券投资理财协议书 甲方： 乙方： 为了防范证券市场投资风险，使现有资产保值增值，甲方自愿参与乙方开展的证券投资理财业务。甲乙双方经友好协商订立以下条款 双方同意，可适当延期或缩短。 甲方： 乙方： 年 月 日 注：甲方自已在证券公司开户（可代开户），开户的所有资料包括身份证由甲方自已保管，以保证 ...
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代理证券投资理财协议书 甲方： 乙方： 为了防范证券市场投资风险，使现有资产保值增值，甲方自愿参与乙方开展的证券投资理财业务。甲乙双方经友好协商订立以下条款 双方同意，可适当延期或缩短。 甲方： 乙方： 年 月 日 注：甲方自已在证券公司开户（可代开户），开户的所有资料包括身份证由甲方自已保管，以保证 ...
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，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。关联法规： )；11.基金募集资金的验资报告；12.上市推荐人和基金管理人签订的上市推荐协议书；13.上市公告书；14.基金管理人指定两名代表的授权书；15.基金已全部 ...
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二)管理行为应遵守法令与契约规定 1.基金管理不得违反法令强制禁止规定；公司亦应依「证券投资信托基金管理办法」等有关法令及契约为基金之管理运用，并不得利用内线交易以 将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营之 ...
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、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失；二、本协议含有_____证券股份有限公司＿＿＿＿＿＿＿营业部免 办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。第二条代理甲方如授权他人代理 ...
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账户注册申请表》；(七)合格投资者的委托书原件及复印件；(八)中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件；(九)国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件；(十)合格投资者 ＋1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120％的证券。托管人在两个交易日内补足透支款本息及罚息的，本公司向托管人交付 ...
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自发布之日起实施。附件：上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004年修订)上海证券交易所二○○四年十二月六日上海证券交易所证券投资基金上市规则（2004年修订）第一章 工作日内安排基金上市。第七条基金上市前，基金管理人应与本所签定上市协议书。第八条基金获准在本所上市的，基金管理人应在基金上市日前三个 ...
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修订稿)》已经中国证监会核准，现予发布，并自发布之日起实施。上海证券交易所二○○七年八月二十九日上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)第一章总则第一条为规范证券 个工作日内安排基金上市。第七条基金上市前，基金管理人应与本所签定上市协议书。第八条基金获准在本所上市的，基金管理人应在基金上市日前三个 ...
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进行委托。保证金余额按银行活期存款利率计算。乙方要求转出其保 证金和托管的证券，必须是乙方本人亲自临柜办理。 第八条 甲方严格按照乙方的委托指令进行买卖，如 的权利。 第十五条 在签署本合约前，乙方应详细阅读本合约，并充分了解证券投资风险，愿意承担一切有关风险。 第十六条 本合约在乙方和甲方双方签字后 ...
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