双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：第一条服务范围甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方 不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。第九条 ...
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第一条咨询服务的范围及方式（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1． 已使用咨询时间成本后剩余的费用。（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬 ...
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条咨询服务的范围及方式（一） 乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。（二） 就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1． 已使用咨询时间成本后剩余的费用。（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬 ...
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上海市证管办：.你办《关于北京万国企业服务公司上海浦东公司在证券咨询服务中的违规情况及其处理意见的报告》已收悉。经研究，同意你办的处理意见，并授权你办 股票发行与交易管理暂行条例》第七十二条、第七十四条的规定对该公司有关人员的违规行为进行处罚。请将对该案的处罚决定报中国证监会备案。国务院证券委员会....
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上海市证管办：你办《关于北京万国企业服务公司上海浦东公司在证券咨询服务中的违规情况及其处理意见的报告》已收悉。经研究，同意你办的处理意见，并授权你办依据 股票发行与交易管理暂行条例》第七十二条、第七十四条的规定对该公司有关人员的违规行为进行处罚。请将对该案的处罚决定报中国证监会备案。 国务院证券委员会...
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贯彻执行《通知》和《暂行规定》，建立完善会员制业务规则、工作流程、客户服务管理、合规性控制、投诉处理及业务人员行为规范等内部规章制度,保证《通知》和《 有关事项问答"，供投资者参考。提请投资者特别注意：投资者接受证券投资咨询服务进行投资的，应自行承担与投资相关的直接和间接的一切费用、风险和可能的损失。 ...
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公示内容存在虚假陈述或重大遗漏。7. 采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管。8. 出资不实，经查属实 股软件或研究报告情形 17 是否存在关联公司销售证券咨询软件、提供证券投资咨询服务情形 18 是否存在代理客户从事证券投资、与客户人约定分享收益或分担损失、 ...
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有需求的客户。 十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示(电视栏目中 股东有效身份证明文件、联系方式及其变化；(二)主要合作机构清单，与媒体、通讯服务提供商等合作单位签订的所有合作协议(复印件)，合作媒体的联系方式及其变化，专用 ...
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提供给有需求的客户。十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示（电视栏目中 人员与从业人员的名单、证书号码、有效身份证件号码、部门岗位情况，执业人员所服务的会员名单及参与媒体栏目情况，履行监督检查职能或投诉处理职能的部门、人员名单 ...
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、李文捷、程学军、白云、郭晋炜、罗印华、李大庆 二十三、福建省1、福建兴业证券股份有限公司及以下23名个人熊伟佶、吴明、邱江传、彭李雯、刘锋、申庆、王 吕文德、聂成文、杨震、蒋皓如、陈文彬、汪少雄 十九、厦门市厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司及以下8名个人卢镇金、杜朝运、颜长胜、肖杨清、徐宝林、蒋 ...
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