中国证监│┃┃会派出机│┃┃构初审意│┃┃见│签名（盖章）年月日┃┠────┼─────────────────────────────┨┃中国证监│┃┃会机构监│┃┃管部意见│签名（盖章）年月日┃┗━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛附件三：证券投资咨询机构新增 ...
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等资本运营活动提供咨询服务时，对其所出具的财务顾问报告等工作成果进行检查；(三)对证券投资咨询机构及其人员在各类媒体(报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统、电脑网络、内部 、高级管理人员、名称、业务场所等变化。｜｜｜｜｜本｜｜｜季｜｜｜机｜｜｜构｜｜｜变｜｜｜动｜｜｜情｜｜｜况｜｜｜｜｜｜ ...
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法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的证券投资咨询机构。第三条本检查制度由证监会及其派出机构实施。第四条对 机构注册资本、股东、业务范围、高级管理人员、名称、业┃┃│务场所等变化；咨询人员的调出、调入、改变姓名、丧失民事行为能┃┃本月│力等。┃┃机构│┃┃及其│┃┃人员 ...
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机构研究咨询部门经理、副经理；六、“经营范围”按营业执照填写；七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值；八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、经营 －－－－－－－－－－－－－－｜｜｜｜｜｜年月日｜｜中国证监会机｜｜｜构监管部意见｜｜｜｜｜｜｜｜－－－－－－－－－－ ...
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办事处：你办报送的《关于北京群丰投资咨询有限公司申请证券投资咨询从业资格及其所属咨询人员申请执业资格的初审意见》(京证监办机咨审文[2002]11号)及相关材料收悉。 邵原、周爱萍、董芳、张丹丹7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律 ...
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监管办事处：你办报送的《关于北京金昌投资咨询有限公司申请证券投资咨询从业资格及其所属咨询人员申请执业资格的初审意见》(京证监办机咨审文[2002]12号)及相关材料收悉。 李舸、刘占涛、王刚、张素芳5人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关 ...
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监管办事处：你办《关于北京首放投资顾问咨询有限公司等申请证券投资咨询从业资格及其所属咨询人员申请执业资格的初审意见》(京证监办机咨审文[2002]1号)及相关材料收悉 涛、皮志奇、李献华、闻全明7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律 ...
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你办报送的《关于同意上海丰润投资顾问有限公司从事证券投资咨询业务的初审意见》(沪证机[2001]267号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券 朱晓寅、庄心笑、陈天华等7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律 ...
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经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当具备 ，保护基金投资人合法权益等方面发挥了重要作用。随着基金市场的迅速发展，基金销售机 构、基金销售人员、基金投资人的队伍逐步壮大，基金销售业务创新不断涌现，《 ...
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从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的情况下，建议投资服务企业的客户购买或出售证券、货币市场凭证或衍生品 年底涨幅逾50%。 2008年2季度，散户周蔷与融通新蓝筹再度同时位列广州冷机前十大流通股股东。2008年3季度末，周蔷没有进入十大流通股股东序列 ...
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