法规规定的其他操纵市场行为。第十四条 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(一)将自营业务与代理业务混合操作；(二)以自营帐户为他人或以他人 损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。第二十四条 证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险 ...
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不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。第五条经证监会批准，证券公司 对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。第六条受同一单位、 ...
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通则、担保法、合同法，以及最高人民法院有关担保法律制度的司法解释，提供以下律师担保业务操作指南。 第1.1.2条 适用范围 中华人民共和国境内公司、企业、事业单位 证券公司的上市流通股票质押 第4.12.1条 出质人、质权人 证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式 ...
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的信息采取有效举措。（五）商业银行应投入充足的人力和物力支持在业务条线实施操作风险管理，并确保内部控制和内部审计的有效性。（六）商业银行的 、中央银行往来、系统内往来、其他资金管理，等等。 做市商交易 自营业务 资金管理 零售银行 零售业务 零售贷款、零售存款、个人收入证明、个人结售汇、其他零售服务。 ...
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人或该机构出具之授权证明者。 五、金管会证券期货局及受任人之负责人、业务人员及受雇人。 六、证券自营商未经金管会许可者。 第13条 受任人 上签章者依法负责。 第15条 受任人将全权委托投资说明书或全权委托期货暨选择权交易风险预告书交付客户时，应请客户签章并加注日期确认收讫(签收模板如附件六)，并作为 ...
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六、该信托业对信托财产具有运用决定权者。 七、证券自营商未经证期会许可者。 前项第六款规定于集合业务投资有价证券不适用之。 第9条 信托业与委托人 集合业务投资有价证券外，应与委托人经常联系，随时注意及掌握委托人财务状况及风险承受程度等因素之变化，并与委托人每年至少进行一次访谈，以修正或补充委托人资料 ...
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律师办理企业破产业务操作规程目 录第一章 总则第二章 企业破产财产清算第一节 破产申请第二节 担任管理人或受管理人委托第三节 受债权人委托第三章 破产企业和解 、有关企业目前的管理结构、薪酬体系的文件；3、有关企业内部管理制度与风险控制制度的文件。（八）律师对"股权情况"的核查，应当清理破产财产清单中 ...
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律师办理企业破产业务操作指引（草稿） 目 录 第一章 总则第二章 企业破产财产清算第一节 破产申请第二节 担任管理人或受管理人委托第三节 受债权人委托第三章 ，作更深入地了解和探究。这是律师在清理破产财产工作中控制自身风险的重要手段之一。 14.2.3 专业性原则。律师应当在整体清理工作中充分体现 ...
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律师办理反不正当竞争纠纷案件业务操作指引（2007） （2007年12月18日业务研究与职业培训委员会会议通过） 第一章 总则 第一条 为保障社会主义市场经济健康发展， 人员在其任职期间或者离职后一定期间内，不能自营或者为他人经营与其所任职的企业同类的业务。除了法定的竞业禁止之外，当事人可以在合同中 ...
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正当之推广或招揽。 十一、以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。 第5条 受任人为全权委托期货交易之业务推广与招揽活动而制作之有关资料，于 ；或经目的事业主管机关通知停止买卖证券或期货，其期限未满五年者。 八、受任人之负责人、业务员及其它从业人员。 九、期货自营商未经目的事业主管机关许可者 ...
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