安全相关标准，参照有关国际准则，积极推进信息安全标准化，实行信息安全等级保护。第二十条银行业金融机构应加强对信息系统的评估和测试，及时进行修补和更新，以保证 。第四十五条银行业金融机构信息系统的运行应符合以下要求：(一)制定详细的运行值班操作表，包括规定巡检时间，操作范围、内容、办法、命令以及负责人员 ...
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金融市场利率波动的分析研判，加强对持有的外币资产市值变化的评估与监控，及时实施动态操作，有效防范汇率风险。要积极适应国内利率政策的调整，提升 抵御风险、稳健经营和促进经济发展的基础。银行业金融机构要严格按照《财政部关于印发金融企业呆账准备提取管理办法的通知》(财金[2005]49号)等财务制度和有关 ...
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合法渠道与途径，以及意外事故报告方式、联系办法等。未实现数据集中管理，或者银行业金融机构与其分支机构以及分支机构之间域名不一致的，应当由总行(公司)为 过程中弄虚作假，编造安全评估报告；(三)泄漏银行机密信息，或不当使用银行机密资料；银行业金融机构内部评估机构出现以上情况之一的，中国银监会将按照有关 ...
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投资机构发行受益证券，应当由符合本办法第七条规定条件的银行业金融机构与获得特定目的信托受托机构资格的金融机构向银监会联合提出申请，并且报送下列文件和 资产证券化业务以及参与的方式和规模。第十六条金融机构在开展信贷资产证券化业务之前，应当充分识别和评估可能面临的信用风险、利率风险、流动性风险、操作风险、 ...
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规范我国商业银行和其他银行业金融机构衍生产品交易业务的发展，我会在充分调研和讨论的基础上拟定了《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》(征求意见稿)。《 机构分管交易与分管风险控制的高级管理人员应适当分离。第十六条 金融机构应制定评估交易对手风险承受能力的相关政策。识别拟进行的衍生交易是否符合交易对手 ...
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及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保 。(四)向公安、工商行政管理等部门核实。(五)其他可依法采取的措施。银行业金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关 ...
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你们，请认真贯彻执行。请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。二○○七年八月三十日金融机构间货币经纪和交易行为指引第一章总则第一条为规范金融机构 和交易商还应制定专门管理制度和采取必要措施，避免因其交易人员的不良行为影响交易安全。第七条经纪商和交易商应制定相应管理制度，以控制和消除交易时可能产生 ...
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要按照赣纪发〔2011〕5号文件的要求，配合财政、人民银行、银监等部门对辖区内各银行业金融机构开展资金安全隐患排查，督促辖区内地方法人金融 监控，警钟长鸣、常抓不懈。小额贷款公司要严格按照《江西省小额贷款公司试点工作暂行管理办法》及其补充意见等有关规定，建立健全内部各项规章制度，依法合规开展经营活动， ...
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规章（1）条第三条银监会及其派出机构依照本办法和《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》，对外资金融机构实施行政许可。 关联法规：国务院部委规章（ 五）对电子银行业务风险管理情况和业务运营设施与系统等，进行了符合监管要求的安全评估；（六）建立了明确的电子银行业务管理部门，配备了合格的管理人员和 ...
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商业银行。第三条 银监会及其派出机构依照本办法和《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》，对合作金融机构实施行政许可。关联法规：国务院部委规章 四)对电子银行业务风险管理情况和业务运营设施与系统等，进行了符合监管要求的安全评估；(五)建立了明确的电子银行业务管理部门，配备了合格的管理人员和技术 ...
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