》、《银行法》、《银行合并法》等，其内容涵盖了金融业的各个方面。 （3）单层多头的金融监管体制，即只在中央一级设立几家管理机构共同进行金融监管 年《中国人民银行法》明确确定的。《中国人民银行法》规定：中国人民银行依法对金融机构及其业务实施监督管理，维护金融业的合法、稳健运行。 《证券法》第166条规定 ...
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关系；（2）与新成立的欧盟金融监管当局（即欧洲银行业监管局、欧洲证券与市场监管局和欧洲保险与职业年金监管局）之间的关系；（3）行使其与金融服务赔偿 得出诸如应当将中央银行打造成为超级监管者之类的结论也是不适当的。 进而言之，在金融监管体制和金融监管模式方面并无放之四海而皆准的普适经验，必须也只能从具体 ...
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》、《银行法》、《银行合并法》等，其内容涵盖了金融业的各个方面。（3）单层多头的金融监管体制，即只在中央一级设立几家管理机构共同进行金融监管 年《中国人民银行法》明确确定的。《中国人民银行法》规定：“中国人民银行依法对金融机构及其业务实施监督管理，维护金融业的合法、稳健运行”。《证券法》第166条规定 ...
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；以美元为中心的国际货币体系不能反映经济格局变化的现实。 二、金融创新对美国金融监管体制带来的挑战 1929~1933年的经济大危机通过的《格拉斯斯蒂格尔 《金融研究》2008年第6期，第71页。 [3]罗培新:《美国新自由义主金融监管路径失败的背后以美国证券监管失利的法律与政治成因为分析视角》，载《 ...
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经营并存 从2004年起，建设银行、交通银行、中国银行、工商银行、农业银行金融股份制改革，组建股份有限公司、分别上市。各银行以设立子公司的方式涉足证券、 方面，探索的时间很长。 [3]1992年证监会成立以前，我国实行由人民银行统一监管银行、保险、证券业务的统一金融监管体制。 [4]《人民银行法》第2 ...
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的监管，而不论这种功能由何种性质的机构行使。[3] 在金融监管领域，功能监管概念最早出现在20世纪80年代早期的美国。当时美国财政部建议立法规定，商业银行 是历史形成而非刻意设计的结果。[31] 这一原则，既适用于对我国现有金融监管体制的分析，也适用于对可能的借鉴与移植的探讨。 改革开放以来，[32] ...
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原银监局、证监局和保监局职能的委员会，另设3个特别委员会负责整个金融市场的监管工作。[6] 德国金融监管有良好的微观基础，包括有效的银行内控制度与有效 监管研究》，武汉大学出版社2005年版，第89页。 [6]郑凌云：《德国金融监管体制演变》，载《德国研究》2006年第4期，第27页。 [7]邵东亚： ...
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的金融后发国家而言尤其如此。与环境、食品、内幕信息等领域的监管类似，一直以来，我国金融监管体制的绩效主要依赖事前审批和事后惩罚，这种高度僵硬、机械的看守式 其评判和约束的一种善治状态。[3] 从传统的以事前审批和事后惩戒为核心的看守式规制转向综合性治理，已成金融监管改革与创新的趋势。本文以嵌入式监管为 ...
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分类中我们可以看出：无论是欧盟的金融监管体制还是国际组织的监管规则以及WTO金融协议，都存在着如下明显的局限性：一是缺乏金融监管理念的支持；二是缺乏对金融 》，《中国青年报》2008年11月4日。 [3]参见程炼：《欧盟金融监管：现状、问题与趋势》，人大复印资料《金融与保险》2008年第6期。 [4] ...
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情况的透明度。总的来说巴塞尔协议的新变化有: 1.资本充足率规定更精细扩大了风险监管范围 《巴塞尔协议II》修改了《巴塞尔协议I》关于资本充足率的规定,提出了 不仅给银行的经营管理,而且也给监管者实施监管带来了更大的灵活性。 3.国际金融监管体制发生新的变化。为顺应金融混业经营的发展趋势,许多国家的 ...
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