金融业实施全面管制的开端。其后，美国又相继颁布1933年《联邦储蓄制度 Q 条例》、1934 年《证券交易法》、1940年《投资公司法》、1968年《威廉斯法》 评级为基础对商业银行和证券公司实施分类监管的时间还不长，保险公司和保险专业中介机构的分类监管则于年初刚刚起步。在监管架构和流程、评价指标体系 ...
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使立法者功效最大化。然而，它经常导致头痛医头、脚痛医脚的权宜之计。于是，针对高管薪酬的公司监管框架就充满了效率低下的条款，它更像一剂安慰剂，而不是根治问题的 立法主体。在传统上，特拉华州的法律负责公司内部事务，而SEC则着眼于包括证券发行、交易、信息披露等公司外部事宜。联邦与州的立法博弈决定着谁的利益 ...
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到证券交易所参与交易的，每一笔股票的买入，相应每一笔资金的交付，证券公司都是知情并且由自己参与操作的，因此，相对于被害单位资金的代为保管人 对股份的转让作出限制在特定行业，例如银行业，我国法律对银行业的监督管理业遵循“审慎监管”的原则，对银行股东资格有高于一般股份公司特殊要求、股权转让方面也规定了严格 ...
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但是它们压制了原告购买初次发行股票的价格，因而未披露这种预期属于重大遗漏。法院同意了原告的意见。Langert诉Q-1公司，1974WL377，[197374Transfer Binder]《联邦证券法律报告》第94，445段(S.D.N.Y.1974)，转引自前引哈森书，第122页。 [10] ...
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质量和执法效率的各项指标，与各自国家的法律制度起源密切相关。 按照上述分类，LLSV明确指出，在保护投资者法律方面（包括法律质量及其执行效率），其 投资者自我保护。 维护投资者的合法权益，除了立法机关要完善证券立法，证券监管部门要加强对上市公司的监管外，作为投资者也应当积极运用法律赋予的合法手段主动 ...
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质量和执法效率的各项指标，与各自国家的法律制度起源密切相关。 按照上述分类，LLSV明确指出，在保护投资者法律方面（包括法律质量及其执行效率），其 投资者自我保护。 维护投资者的合法权益，除了立法机关要完善证券立法，证券监管部门要加强对上市公司的监管外，作为投资者也应当积极运用法律赋予的合法手段主动 ...
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《信用信息管理办法》、《企业信用评价指标体系分类及代码规范》、《个体工商户信用分类监管指导意见》、《关于企业信用分类监管的指导意见》、《合格供应商信用评价规范 会监管，银行等金融机构由央行监管，证券公司、可转换债、基金等由证监会监管，尽管国务院起草的《征信管理条例（草案）》将征信管理监督权赋予中国人民 ...
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【学科分类】证券法 【出处】《政治与法律》2013年第5期 【摘要】在证券立法中所采用的公开主义与实质主义是两种截然不同的基本理念，前者将信息 理念。所谓公开主义，是指依赖信息披露制度规制证券市场，发行人、上市公司等有关当事人依法公开相关信息即可，法律或监管机构不再对市场主体的行为作直接的、实质性的 ...
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LLSV所强调的那样。 科菲因（John C. Coffin，2001）考查了美国和英国公开证券市场的发展历史，发现在19世纪末，美国和英国都没有为中小投资者提供强大的 一文，利用世界上最富有的27个国家数千家公司的数据，构造模型进行检验，用托宾Q测定公司的价值，用国家的法律起源及其特定的法规指数测定 ...
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LLSV所强调的那样。 科菲因（John C. Coffin，2001）考查了美国和英国公开证券市场的发展历史，发现在19世纪末，美国和英国都没有为中小投资者提供强大的 一文，利用世界上最富有的27个国家数千家公司的数据，构造模型进行检验，用托宾Q测定公司的价值，用国家的法律起源及其特定的法规指数测定 ...
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