经理 0 _________ ___ 总会计师 0 _________ ___ 董事会秘书 0 _________ 上述人员所持股份已根据有关规定在上海证券交易所备案，并进行了锁定。 ______股份有限公司____年____月____日...

第六章发行申报材料附件6-1国有股权持有单位关于本次增资发行B股出具的意见（如有）6-2公司章程6-3承销协议6-4承销团协议（如有）6-5证券交易所同意安排公司增资发行的B股上市的承诺函6-6主承销商和国际协调人分别作出的关于公司B股增资发行前景的分析报告及发行方案第七章中介机构从业资格证书7-1 ...

和其他有关法律、法规的规定，并自可转换公司债券上市之日起作出如下承诺：1．按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息、并接受证券主管机关、___交易所的监督管理。2．及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告，并备置于规定场所投资者公众查阅。3．在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本公司的可转换公司 ...

：” （正文） 一、发行人发行股票的主体资格（一）说明发行人是否为其股票已经依法在国务院证券管理部门批准的证券交易所交易的股份有限公司。（二）说明发行人是否依法有效存续。即根据法律、法规及其章程，说明发行人是否有需要终止的 ...

事务所对其内部控制制度，尤其是风险管理系统的完整性、合理性与有效性进行评价，提出改进建议，并出具评价报告。评价报告随年度报告一并报送中国证监会和证券交易所。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行董事会应对此予以说明，监事会应就董事会所作的说明明确表示意见，并分别予以披露。 第七 ...

的许可事项(如发行规模、地方政府的批准、主管部门的批准、证监会的复审意见、证券交易所的同意安排上市等)。 四、本次发行、上市的实质条件 1．发行人的类别 (1)设立 ...

作出说明。 3．说明申请人已经依法取得和尚待取得有权部门同意发行、上市的许可事项（如发行规模、地方政府的批准、主管部门的批准、证监会的复审意见、证券交易所的同意安排上市等）。 四、本次发行、上市的实质条件 1．发行人的类别 （1）设立新公司发行 （2）原有企业改组设立公司发行 （3）定向募集公司转为 ...

（二） 基金不能成立时已募集资金的处理方式 （三） 基金成立后的交易安排 如为封闭式基金，说明其成立后可以根据《暂行办法》的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间。 如为开放式基金，订明其成立后申购与赎回的下列事项： 1．申购和赎回场所：列明申购和赎回场所。 2．申购和赎回开始日：说明自基金 ...

于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等； （三）封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间； 开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。 （ ...

或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的消息，否则，承担违约责任。 十、上市推荐 1．甲方在本期发行的股票如期募齐，并申请在交易所上市时，甲方择定乙方为股票上市推荐人。甲方向乙方支付的上市推荐费，按主管部门的规定范围，由甲乙双方协商后以补充协议另行规定。 2．未公开售出 ...