》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。 第二条凡根据《公司法》、《证券法》 下列事项发表独立意见：（一）公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司 ...

上市事宜，说明上述授权是否合法有效。 三、本次发行、上市的实质条件分别就不同类别的公司，对照《证券法》、《公司法》及其他规范性文件的规定，说明是否 和技术监督方面的法律、法规而遭受处罚的情况。 九、董事、监事等高级管理人员根据股份公司提供的材料以及本所律师的调查股份公司现任董事、监事各_____名和 ...

应对下列事项发表独立意见：1．公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内容控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、 业务资格的注册会计师出具。注册会计师应当遵照《中国注册会计师独立审计准则》的规定出具审计报告。2．会计报表会计报表的编制应遵守国家有关政策法规、规章制度。 ...

上市公司的各项商务、财务报告，及时了解公司业务经营管理状况；（四）亲自行使被合法赋予的公司管理处置权，不得受他人操纵；非经法律、行政法规允许或者得到 应当具有中国证监会证监发［2001］102号《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所规定的任职资格。公司应当从具有5年以上法律、经济、财务或其他 ...

二）中介机构意见1．具有证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师对内部控制制度出具的评价意见；2．律师事务所及其律师出具的法律意见，至少包括以下内容 任职资格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。（十三）中国证监会规定的其他材料。附件1基金管理公司拟任股东基本情况表 公司名称 注册资本 ...

存在未经批准发行或变相发行股票的行为? 如属定向募集公司，其内部职工股的发行是否合法、合规? 是否存在超比例、超范围发行内部职工股的问题? 如属定向募集 为帐户式? 9．利润表是否为多步式? 10．报表项目是否与《股份有限公司会计制度》的规定一致? 11．报表重要项目是否均有附注标号? 12．报表附注 ...

下，可以向法院或者其他政府主管机关披露该信息： 1 法律有规定； 2 公众利益有要求； 3 该董事本身的合法利益有要求。 第六条董事应当谨慎、认真、勤勉地 公司副总经理、财务负责人，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订公司《章程》的修改方案； （十三）管理公司 ...

监督、检查和评价公司内部控制制度（包括内部管理控制制度和内部会计控制制度）的严密程度和执行情况，着重监督检查公司内所属部门和单位是否遵守下列基本原则： ，遵守国家财经法规，促进廉政建设，维护单位合法权益，改善经营管理，提高经济效益。1．根据国家审计主管部门的规定，下列单位应当设立独立的内部审计机构：（ ...

中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、 聘请律师事务所对向战略投资者、询价对象的询价和配售行为是否符合法律、行政法规及本办法的规定等进行见证，并出具专项法律意见书。第四十八条 ...

、足额支付赎回款项； 11．不谋求对上市公司的控股和直接管理； 12．依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会； 13．保存基金的会计 基金运作情况；获取基金业务及财务状况的资料等。 说明每份基金单位具有同等的合法权益。 （二） 基金持有人的义务 列明《暂行办法》、基金契约及其他有关 ...