要求的其他文件。第五章信息披露第五十一条 发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式,编制信息披露文件,履行信息披露义务 股票发行中不当行为的通知》(证监发字〔1996〕21号)、《关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知》(证监发字〔1996〕169号)、《关于禁止证券经营 ...
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只有在充分了解发行人基本情况的基础上,才能发现法律问题,解决法律问题,排除发行人股票发行与上市的法律障碍,制作及向有关机构出具法律文件。请依据此调查提纲提供 的诉讼、仲裁或行政处罚1.三年内参与的在国内外的诉讼、仲裁和其他法律程序案件情况一览表;2.这些案件的结果对公司在资产、经营和信用等方面的正负 ...
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连同“见证人、在场见证”字样一并在公证书中加以描述。5.公证员认为需要认定的其他程序事项。6.公证生效日期。7.附件中华人民共和国省(县)公证处公证员(签名章或 及承销人,具有合法的股票发行及销售资格;发行和销售股票及本次抽签活动已获有关主管机构批准,股票认购证发行范围、销售程序符合有关文件规定,抽签 ...
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、______在场见证”字样一并在公证书中加以描述。5.公证员认为需要认定的其他程序事项。6.公证生效日期。7.附件 中华人民共和国___省___(县)公证处 及承销人,具有合法的股票发行及销售资格;发行和销售股票及本次抽签活动已获有关主管机构批准,股票认购证发行范围、销售程序符合有关文件规定,抽签 ...
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内容是否合法有效。(三)如股东大会授权董事会办理有关发行上市事宜,上述授权范围、程序是否合法有效。 二、发行人发行股票的主体资格(一)发行人是否具有发行 原募集计划一致。如发行人改变前次募集资金的用途,应说明该改变是否依法定程序获得批准。 十九、发行人业务发展目标(一)发行人业务发展目标与主营业务是否 ...
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上市中需要注意的问题进行了全面和详细的说明,使公司充分了解股票发行的严肃性及相应的法律程序和可能发生的各种法律后果。本所还向公司介绍了律师在 ,发行人前次募集资金使用情况与披露情况相符,发行人改变前次募集资用途业已依法定程序获得批准。十九、发行人业务发展目标经核查,发行人业务发展目标与主营业务一致, ...
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上市中需要注意的问题进行了全面和详细的说明,使公司充分了解股票发行的严肃性及相应的法律程序和可能发生的各种法律后果。本所还向公司介绍了律师在 ,发行人前次募集资金使用情况与披露情况相符,发行人改变前次募集资用途业已依法定程序获得批准。 十九、发行人业务发展目标经核查,发行人业务发展目标与主营业务一致, ...
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中需要注意的问题进行了全面和详细的说明,使公司充分了解股票发行的严肃性及相应的法律程序和可能发生的各种法律后果。本所还向公司介绍了律师在 的情况。 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 1.发行人于____年____月发行人民币普通股______万股,其中含公司职工股____万股(除公司高级管理人员所持 ...
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下列内容的条款:(1)非自然人没有资格成为公司董事、监事。(2)被裁定违反股票发行与交易管理的规定,或其它法律,且涉及有欺诈或不诚实的行为者,自该 章程须包括具有下列内容的条款:股东自行召集股东临时会议时或类别股东会议时,须按下列程序办理:两个或两个以上的股东持有公司股份合计不少于在该拟举行的会议上有 ...
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应按以下要求披露股本变动情况:(一)股份变动情况表(依照附件一的格式进行披露)(二)股票发行与上市情况1.介绍到报告期末为止的前三年历次股票发行 一次募集资金实际投入项目是否和承诺投入项目一致,实际投资项目如有变更,变更程序是否合法。(如果监事会认为公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致, ...
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