：上海证券交易所交易系统联网的各证券交易网点。 4.发行对象：持有上海证券交易所股票账户的境内自然人、法人和经中国人民银行批准的基金等其他机构（法律、 是： 1．若申购量小于或等于本次股票发行量，申购者按申购量认购；当申购量小于发行量时，认购不足部分由承销团按承销协议包销。 2．当申购量大于发行量时， ...

品种、销售市场上存在着较大的差异，不存在相互竞争，而且在本次股票发行上市，股份公司完成资产收购事项后，股份公司的主营产品在品种、销售市场上 将要履行的重大合同关系。这些重大合同主要包括综合服务协议、土地使用权租赁协议、资产收购协议、承销协议、借款合同等。根据集团公司与股份公司于_____年_____月 ...

．发行人的税务问题。 (二)本次股票发行、上市情况 1．本次发行、上市的授权及批准。 2．本次发行、上市的实质条件。 3．有关承销协议的内容及 意见书。 第八，法律意见书应当在发行向地方政府或者中央企业主管部门提出公开发行股票申请之前完成；但是，如果地方政府或者中央企业主管部门认可，承办律师可以先行 ...

第二章主承销商推荐文件2－1主承销商出具的“关于______股份有限公司首次申请公开发行股票的推荐函”（推荐函后附《发行人基本情况表》） 2－2主承销商出具 8－14发行人的历次验资报告 8－15主承销商和发行人签定的承销协议及补充协议 8－16主承销商、其他承销团成员，签字律师、会计师、评估师及其 ...

书证证明：2002年2月，凤竹公司与东北证券公司签订承销协议。凤竹公司首次发行股票的申请经过证监会审核，于2002年12月30日通过了发审委表决 4月间，被告人林碧利用在东北证券公司工作的职务便利，在东北证券公司承销甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司(以下简称亚盛公司)2001年发行可转换公司债券业务， ...

地址： 法定代表人 二、协议签署的时间和地点 协议签署时间：________ 年________月_______日 协议签署地点： 三、承销方式 双方同意，本次股票发行采用____________方式。 四、发行股票的种类、数量、发行价格及发行总市值 本次发行的股票为人民币普通股，股票发行量为 ...

成立的注册登记文件；3．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；4．承销协议；5．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；6．发行人改组的其他 ，例如：发行人、承销商、证券交易所等。 附件： 中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知 ...

及相关法律文件? 28．是否提供了重要关联交易合同? 29．是否提供了承销协议? 承销商是否具备承销资格? 主承销商和副主承销商与发行人之间是否不存在持有对方7％ 已按现金、银行存款、其他货币资金分别列示? 11．短期投资是否已按股票投资、债券投资、其他短期投资分别列示? 12．短期投资是否已分项列示 ...

会计数据应经有资格从事相关业务的会计事务所的审计。财务报表附注参照[公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则]第二号[年度报告的内容与格式]中的财务报表附注 成立的注册登记文件；3．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；4．承销协议；5．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；6．发行人改组的其他 ...

，达成如下协议： 一、辅导期自甲方与乙方签订本协议起，至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。 二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。 三、承销过程的辅导内容 1．对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训 ...