及大股东持股情况 四、可转换公司债券发行与承销1．可转换公司债券发行包括：可转换公司债券的发行数量；向公司职工发行的可转换公司债券的数量；可转换公司 日起作出如下承诺：1．按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息、并接受证券主管机关、___交易所的监督管理。2．及时、真实、准确地公布中期报告和年度 ...

会议记录 8－2－2历次股东大会决议 8－2－3发行人成立以来有关股本发行与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件 8 8－15主承销商和发行人签定的承销协议及补充协议 8－16主承销商、其他承销团成员，签字律师、会计师、评估师及其所在机构的证券从业资格证书复印，该复印件需 ...

、发票等书证证明：2002年2月，凤竹公司与东北证券公司签订承销协议。凤竹公司首次发行股票的申请经过证监会审核，于2002年12月30日通过 存折内的人民币15.28元(户名：林碧；帐号：0126234311)8、冻结于兴业证券福州湖东路营业部内的人民币687.07元(户名：林碧；资金帐号：32647 ...

三）；主承销商股票发行回访报告必备内容（附件四）。因相关内容基本上涵盖了股票承销的方方面面，既是主承销商的工作重点，也是证券律师的审核重点， 股权?如设置，需说明其合法性。 150．董事、经理是否自营或为他人经营与发行人同类的业务? 151．董事、经理是否从事损害发行人利益的活动? 152．发行人是否 ...

鉴于： （1）主承销商于____年____月____日与股份有限公司（下称“发行人”）签订了关于发行人发行每股面值为人民币1．00元的A股____万股的承销 鉴于承销协议已确定本次承销费为____万元，扣除在《中国证券报》及《证券时报》等报纸上刊登《招股说明书概要》、《发行公告》及其他宣传广告的费用 ...

证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。组成承销团发行股票有利于分散风险和提高工作效率。承销团中应有 ，后者是承销团协议。前者前面已讲述过，不再赘述，而后者是主承销商与承销团的其他成员之间签订的。 2．文书制作要点 承销团协议应载明下列事项： ...

承诺：本公司董事会将严格遵守《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《……证券交易所交易规则》和有关法律、法规的规定，并自 公告书的内容与格式（1）要览；（2）绪言；（3）发行企业概况；（4）股票发行及承销；（5）董事、监事及高级管理人员持股情况；（6）公司 ...

承销在交易所的股票账户，主承销商作为股票唯一“卖方”，其卖出价是发行价。 各地投资者可在指定的时间内通过上海证券交易所的证券交易网点根据本公告规定的发行 柜台经办人员查验申购者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托申购。 五、配号与抽签 1．申购配号确认 申购当日为T日（____月___日），申购日后 ...

意见书过程中的工作情况，本所现根据证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的要求，制作本律师 的重大决议议案、章程修改草案及其他有关文件，协助起草招股说明书，审阅承销协议、发行方案及与之有关的各项工作，累计工作时间达500小时以上。 （四）出具 ...

股票一事，通过平等协商，达成如下条款： 一、承销方式； 二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格； 三、承销期及起止日期； 四、承销 （章） 法定代表人 （签章） 住所 银行账号 住所 银行账号 年月日 附： 股票承销协议书是股票发行人与证券经营机构之间经协商达成的，由证券经营机构负责销售股票并收取 ...