发行； 3．本次股票上网定价发行并非上市，有关上市事项另行公告； 4．投资者务请注意有关本次股票发行申购程序、申购价格、数量和次数的限制，以及 程序 1．办理开户登记 凡参加本次“____股份”A股上网定价发行的投资者，申购时必须持有上海证券交易所的股票账户卡。尚未办理开户登记手续的申购者，必须在6 ...

），国务院有关部门，上海、深圳证券交易所： 为了维护证券市场的健康发展，规范公开发行与上市公司的住处披露行为，保护投资者的合法权益，中国证监会对公开 申请公开发行股票时，应当按照本准则编制招股说明书。本招股说明书作为发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行申报材料的必备部分。（三） ...

有基金配售股份、柜台交易公司内部职工股份、战略投资者配售股份、一般法人配售股份，应分别披露其股份数额。 证券公司年度报告内容与格式准则 第一部分总则 一、 本准则。 二、凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司（以下简称“公司”）编制年度报告时应当遵守 ...

二章附则 第一章总则 第一条为规范创业板公司股票发行的信息披露行为，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 招股说明书后十天内将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份分别报送证券交易所及其在发行人所在地的派出机构。 第十四条发行人董事会必须保证招股说明书内容的 ...

摘要是否不存在与招股说明书在内容上不一致，或因遗漏重要信息而误导投资者的情况? 387．发行人全体董事是否仔细阅读并讨论通过了招股说明书及其摘要并按 附加条件?如有，主要是： 399．经办律师及其所任职的律师事务所是否具有证券期货从业资格? 400．是否存在经办律师调离、更换律师或律师事务所，或律师、 ...

分配和资本公积金转增股本对象：____年____月____日下午交易结束后，在上海证券中央登记结算公司登记在册的本公司全体股东。 四、红利派发和资本公积金转增股本 可在现金红利发放日领取现金红利。未办理指定交易的投资者的现金红利暂由上海证券中央登记结算公司保管。 （2）社会法人股的现金红利由本公司按 ...

重要提示： 公司全体董事保证本公告书的内容真实、准确、完整。政府和国家证券管理部门对本次股份回购所作出的任何决定，均不表明其对股份回购后公司的 年________月________日的《中国证券报》、《上海证券报》《证券时报》。 （三）本次股份回购的工作程序 为保证公司各方投资者和债权人的合法权益， ...

登记结算机构保管的证明文件； (十一) 任何与本次要约收购有关的合同、协议和其他安排的文件； (十二) 中国证监会或者证券交易所依法要求的其他备查文件。 第三十条收购人应当列示上述备查文件目录，并告知投资者备置地点。备查文件上网的，应披露网址。 第十二章要约收购 ...

条为规范公司及其他相关义务人的信息披露行为，促进公司规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 办法。 第二条本办法所称“信息”是指将可能对公司证券价格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的信息；本办法所称“披露”是指 ...

预测，则发行人可在募集说明书中提供盈利预测数据。提供盈利预测的发行人应提醒投资者，鉴于盈利预测所依据的种种假设的不确定性，进行投资判断时不应过于依赖 （送审稿） 重要提示 发行人保证本募集说明书的内容真实、准确、完整。政府及国家证券管理部门对本次发行所做出的任何决定，均不表明其对发行人所发行的可转换 ...