； 2．人民币贷款情况一览表； 3．人民币贷款合同及/或转贷款合同； 4．公司和其他管理企业之间的贷款/融资支付之安、其他的融资文件。 C．债券发行 1． 从事证券业务的资格证书；3．以上中介机构与发行人签署的关于A股发行与上市的委托协议。 十三、其他情况：（略） 本提纲只是列举了初步的调查文件清单。 ...

章程指引》予以修订，符合《公司法》及《上市公司章程指引》的规定和要求，符合《管理办法》第九条第（二）项之规定。3.发行人于 额度______万元；（3）______年______月______日，公司与______银行______分行签订了《综合授信协议》，约定人民币______亿元的授信额度，目前已 ...

上市公司章程指引》予以修订，符合《公司法》及《上市公司章程指引》的规定和要求，符合《管理办法》第九条第（二）项之规定。 3．发行人于 的其他重大合同包括： （1）发行人与______证券有限责任公司签订的关于本次A股公募增发与上市的《承销协议》； （2）______年______月______日，公司 ...

重组；（十三）非货币性交易；（十四）关联双方共同投资；（十五）关键管理人员报酬；（十六）上海证券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。 第三章关联 时，应当采取必要的回避措施：（一）任何个人只能代表一方签署协议；（二）关联人不得以任何方式干预上市公司的决定。 第四章关联交易的信息披露 第十三条公司披露 ...

监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法； 8．严格按照（股票发行与交易管理暂行条例）有关上市公司的股票交易规定运作； 9．其他有关需要辅导的内容。 五、乙方应将 辅导和上市持续配备得力人员，提供材料及其他便利条件。 九、本协议未尽事宜，由双方协商补充。 十、本协议一式四份，甲乙双方各执一份，其余二份 ...

、诉讼及招股说明书法律评价等情况的文件、记录、资料，以及就有关事项向发行人高级管理人员和其他相关人员进行的必要的询问和调查。 发行人保证已经提供了本所认为出具 及现行法律、法规和规范性文件的规定。 3．《公司章程》（草案）系按照《上市公司章程指引》和《上市公司股东大会规范意见》（2000年修订）的规定 ...

》、《公司法》及国务院证券管理部门关于上市公司配股的规定出具法律意见书。 （二） 说明根据发行人与律师事务所签订的《委托协议》出具法律意见书。 二、 简称“律师事务所”）及具有证券法律业务资格的律师（以下简称“律师”）制作股票发行、上市（含配股，以下同）的法律意见书时，必须同时制作工作底稿。 工作底稿 ...

将对该合同产生重大影响。 董事会应当披露收购人是否存在对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿或者其他任何类似安排。 第十二条董事会应当说明公司 四)董事会做出上述建议或者声明的理由。 第十六条在协议收购中，被收购公司董事会应当就收购可能对公司产生的影响发表意见，并应当说明： (一) 是否已 ...

管理利润较大（超过受托资金总额的20％），应根据资产管理协议计算并披露公司可能提取的业绩报酬。 32．长期借款，应披露金额较大的前五 3）股权结构 股东类别 期初数 期末数 户数 金额 持股比例 户数 金额 持股比例 上市公司 非上市国有企业非银行金融机构 其他单位 合计 36．资本公积，应按下列格式 ...

设立专用账户存储募集资金，并与银行签订募集资金专用账户管理协议，专用账户的设立由公司董事会批准。 第七条公司认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的信贷 的说明；3．新项目涉及收购资产或企业所有者权益的应当比照《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定予以披露；4．新项目涉及关联交易的，还应当比照《 ...