。 二、发行人发行股票的主体资格（一）发行人是否具有发行上市的主体资格。（二）发行人是否依法有效存续，即根据法律、法规、规范性文件及公司章程，发行人 进行，应说明其方式和法律依据，以及是否履行了必要的法律手续，是否对发行人发行上市的实质条件及本规定的有关内容产生实质性影响。 十三、发行人章程的制订与 ...

发展目标 （二十）诉讼、仲裁或行政处罚 （二十一）原定向募集公司增资发行的有关问题（如有） （二十二）发行人招股说明书法律风险的评价 （二十三）律师认为需要说明的其他问题 总体结论性意见 律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和 ...

鉴于： 1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易； 2．乙方已取得中华人民共和国司法部与 审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书； 3．甲方现委托乙方办理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。 甲、乙双方经友好协商、 ...

办理该商标注册证的变更手续。 三、关于重大诉讼和重大合同 截止目前，因尚未收到有关公司正在或可能涉及的诉讼资料以及正在或将要履行的重大合同等相关资料，本所无法对相关问题及时作出法律判断，而该等法律判断是影响公司股票成功发行并上市的重要因素。故请公司对此予以高度重视，并尽快按本所出具的调查提纲提供相关 ...

建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：(一)独立 的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。第四十条 股票发行采用代销方式的，应当在 ...

尽职调查报告必备内容（附件二）；主承销商对发行新股公司申请文件之核对表（附件三）；主承销商股票发行回访报告必备内容（附件四）。因相关内容 其依据? 276．法定公积金、法定公益金、任意公积金、股利分配的会计处理是否依据公司股东大会决议或董事会分配预案? 277．未分配利润中是否已说明报告期利润分配比例 ...

报国家有关主管机构批准，购回其发行在外的股份：（一）为减少公司资本而注销股份；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）法律、行政 法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。 第十三章监事会 第一百零三条公司设监事会。 第一百零四条监事会由____________［人数］人组成，其中一人出任监事会 ...

中国证券证监管理会： 我公司证券发行内核小组已核查了由我公司作为主承销商的______股份有限公司股票发行申请材料，并对申请材料进行了严格的质量控制和 报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表是否有相关负责人签字并加盖了公司印章? 20．设立不满三年的股份有限公司提供的设立以前年份的资产负债表各项目的 ...

本公司董事、监事及高级管理人员如发生人事变动或持本公司股票发行变化时，在报告证券主管机关、证券交易所的同时向投资者公布。4．在任何公共传播媒介中 发行人还可以根据其自身的实际情况，增加其他必要内容。 （五）本准则适用于发行人民币普通股的发行人并自行结束到挂牌交易首日不超过90日，或招股说明书尚未失效的 ...

或安排，使其规范化和合法化。 （三）参与股票发行和上市工作 本次股票发行和上市中，除对公司的法律背景进行验证外，本所进行的工作还 第______届董事会第______次会议，审议通过了《关于____年公募增发新股发行方案的议案》，并于______年______月______日公告了本次董事会决议，同时 ...