、发行人招股说明书法律风险的评价 简称 全称 本所 _____律师事务所 发行人或公司 _____股份有限公司 A股 境内上市内资股 本次发行上市 公司2001年度公开发行A种股票和上市 发起人 A公司（主发起人） _____实业公司 _____有限公司 _____投资公司 _____厂 _____ ...

存在持续经营的法律障碍。 九、关联交易及同业竞争 （一）发行人是否存在持有发行人股份5％以上的关联方，如存在，说明发行人与关联方之间存在何种关联关系。 （二） 纠纷的重大合同的合法性、有效性，是否存在潜在风险，如有风险和纠纷，应说明对本次发行上市的影响。 （二）上述合同的主体是否变更为发行人，合同履行 ...

毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格） （二）封面 1．标有“发行境内上市外资股申请材料”字样； 2．申请企业名称； 材料侧面必须标注企业名称。 （三 的股份有限公司设立以前年份的资产负债表各项目的剥离标准和损益表各项目的确认方法 8－6前三年及最近一期的纳税资料及其法律依据 第九章定向募集公司申请发行 ...

甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易； 2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会 1．1工作范围确定的标准 1．2工作范围的具体列举 2．甲方的主要权利和义务 2．1甲方的主要权利 2．2甲方的主要义务 3．乙方的主要权利 ...

第______号 致：______股份有限公司 鉴于目前公司上市工作已进入到关键时刻，本所的尽职调查工作亦已进入到实质阶段，而依据公司目前提供的文件资料，有些事实 本所无法对相关问题及时作出法律判断，而该等法律判断是影响公司股票成功发行并上市的重要因素。故请公司对此予以高度重视，并尽快按本所出具的调查 ...

之日起15个月内分别实施。 第十八条公司在发行计划确定的股份总数内，分别发行境外上市外资股和内资股的，应当分别一次募足；有特殊情况 第十九条公司的注册资本为人民币____________［资本数额］元。 第二十条公司根据经营和发展的需要，可以按照公司章程的有关规定批准增加资本。公司增加资本可以采取下列 ...

新股所得中支出。（b）公司以高于面值价格赎回股份时，其面值部分从可分配的利润和从为赎回该等股份发行的新股所得中支出。高出面值的部分，按下述 条款＞第一百三十三条要求的内容写入公司章程时，应当删除该条第二段“到香港上市的”语句，并在“公司至少应当”之后，“将前述报告”之前，写入下列补充内容：“在股东大会 ...

重大侵权之债。十二、发行人的重大资产变化及收购兼并1.发行人于______年______月发行人民币普通股______万股，其中含公司职工股____万股（除公司高级管理人员所持股份外，均已上市流通）。本次发行经证监会监发字［ ］____号文和证监发字［ ］____号文批准，符合当时 ...

、有抵押、无抵押，不同期间不同利率分别列示。如果因为发行人的股票公开发行和上市而导致对其担保的改变，应予说明。发行人如果有逾期未偿还的债务， 准则为准。（九）本准则自公布之日起实施。 附件一： 北京龙人股份有限公司（北京市海淀区） 招股说明书 （普通股） 20，000，000股 重要提示 发行人保证本 ...

障碍。 九、关联交易及同业竞争 1．A公司为发行人的控股股东，持有发行人股份______股，占发行人股本总额的____%。 2．与发行人发生关联交易的其他关联 万股（除公司高级管理人员所持股份外，均已上市流通）。本次发行经证监会监发字［______］____号文和证监发字［______］____号文 ...