404．是否按证监发［2000］17号文及其他有关规定与发行人签定了辅导协议? 405．辅导期从____年____月____日起，至____年____月____日 1．上市公司与关联人之间是否存在大量的关联交易（包括购销商品、提供劳务、因资产或股权转让发生的关联交易等），上市公司是否对关联方严重依赖， ...

发行人已具备本次a股增发、上市的主体资格。三、本次发行上市的实质条件1.发行人的控股股东为a公司，持股______股，占发行人总股本的____ 月________日出资______万元收购了b公司持有的k公司37%的股权。5.发行人董事会保证上述关联交易公允，符合公司的最大利益，不会损害发行人及其他非 ...

，发行人已具备本次A股增发、上市的主体资格。 三、本次发行上市的实质条件 1．发行人的控股股东为A公司，持股______股，占发行人总股本的 月________日出资______万元收购了B公司持有的K公司37%的股权。 5．发行人董事会保证上述关联交易公允，符合公司的最大利益，不会损害发行人及其他非 ...

按照要求集中托管，托管单位及确认部门，以及根据有关规定，内部职工股不得上市交易截止日；6．本次为设立发行时，发起人认购股份数额，并按持股人 的报告日期须载明： 债项类别 金额 利率 债务期间 抵押及担保的情况 其他限制条件 短期 长期 银行贷款公司债对内部人员及关联企业负债 合 计 或有负债主要合同 ...

上市符合《公司法》、《证券法》和《股票条例》及其他规范性文件规定的实质条件：1．股份公司主要从事 _____生产及经营，符合国家产业政策；2．股份公司发行的 ，协商确定收购价格为_____万元。该协议待股份公司开始发行A股成功后正式实施。经本所律师审查，未发现上述关联交易有违反《公司法》、《证券法》等 ...

特别职权：（一）金额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值5%的关联交易在提交董事会讨论前，应当事先经独立董事认可；（二）向董事会提议聘用或 应保存______年。 第一百一十九条公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助。 第一百二十条独立董事行使 ...

须载明。 债项类别 金额 短期／长期 利率 债务期间 抵押及担保的情况 其他限制条件 银行贷款 企业债 对内部人员及关联企业负债 合计 或有负债主要合同承诺所有债 的注册登记文件；3．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；4．承销协议；5．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；6．发行人改组的其他 ...

合同样本；（2）有关工会组织的描述和与工会签订的协议（如集体劳动合同）；（3）员工的分类雇佣条件，薪酬和待遇；（4）员工的福利详述（包括 文件； 8．国有资产管理部门关于资产评估的确认文件； 9．国有资产管理部门同意国有股权管理方案的批准文件。 B．房产资料 1．股份公司拥有产权和租赁使用的房屋（包括 ...

不限于涉及授权与批准、公司主体资格、实质条件、公司的设立及独立性、发起人、股本结构及其演变、业务、关联交易及同业竞争、公司的主要资产、重大债权债务 转移给发行人不存在法律障碍。 七、发行人的股本及其演变 1．发行人设立时的股权设置、股本结构合法有效，产权界定和确认不存在纠纷及风险。 2．______年 ...

较大的前五笔借款的借出单位名称、本金、利率、期末数和借款条件。若有外币借款，还应单独披露期末外币借款总额和按报表日汇率折算 数 上年数 增减百分比 交易席位费摊销 资产管理损失 无形资产转让支出 租赁支出 … 合计 53．投资收益，应按下列格式披露： 类别 本年数 上年数 增减百分比 股权投资收益 成 ...