提供） 第三章发行人律师的意见3－1法律意见书3－2律师工作报告 第四章发行申请及授权文件4－1发行人出具的“关于______股份有限公司拟首次公开发行股票的申请报告” 4－2发行人股东大会同意本次发行的决议及授权董事会处理有关事宜的决议 4－3在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师 ...

公众股 其他（应注明具体类别） 合计 基本数据 发行前一年末资产与业绩 本次发行基本情况（可选择性填写） 净资产（万元） 资产负债率（％） 拟发行方式 拟承销方式 税后利润（万元） 净资产产收益率（％） 发行价格区间（元／股） 每股利润（万元） 全面摊薄市盈率 无形资产／净资产（％） 发行总市值（ ...

年4月1日至1997年4月15日 拟上市地：深圳证券交易所 主承销机构，北京天地证券有限公司 推荐人：中国神州信托投资公司 招股说明书签署日期：1997 ”，“招股说明书”以下简称“招股书”）； 3．发行情况： 股票类型、发行日期、发行地区、发行对象、承销期起止日、预计上市日期及上市交易所名称、发行 ...

被告人林碧利用在东北证券公司工作的职务便利，在参与东北证券公司承销凤竹公司首次发行股票业务的过程中，收取凤竹公司给予的贿赂款人民币67.4万元。 4月间，被告人林碧利用在东北证券公司工作的职务便利，在东北证券公司承销甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司(以下简称亚盛公司)2001年发行可转换公司债券业务， ...

与正文内容一致? “主要资料”是否标明：“以下资料节录自本招股说明书，欲购买本次发行股票的投资者，在做出投资决策前，应该认真阅读招股说明书全文”? 19．发行人是否按 的历次验资报告做了披露? 23．是否对承销方式、承销期、发行方式、发行地区、发行对象、发行股票的种类、面值数量、发行价格及其确定价格的 ...

推荐性的词句，以及任何广告、宣传性用语； 第十条发行人及其承销商应当在承销开始前二至五个工作日内将招股说明书摘要刊登在中国证监会指定的至少一 。 第十六条招股说明书全文文本书脊应当标明（若可能）___________公司公开发行股票并拟在创业板市场上市招股说明书”字样。 第十七条招股说明书全文文本扉页 ...

会计数据应经有资格从事相关业务的会计事务所的审计。财务报表附注参照[公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则]第二号[年度报告的内容与格式]中的财务报表附注 成立的注册登记文件；3．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；4．承销协议；5．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；6．发行人改组的其他 ...

证券跌价准备，应按下列格式披露： 种类 期初数 期末数 投资资本 市值 跌价 被质押数 投资成本 市值 跌价 被质押数 股票 基金 国债 企业债券其他 合计 6．代发行证券，应按下列格式披露： 承销方式 期初末售出数 本期承购或代销数 本期已售出数 本期转出数 期末结存 全额承购包销余承购包销代销 ...

认购证抽签证词内容一、必备要素1．申请人、申请事项及申请日期。2．股票发行人、承销人(代理人)、抽签人的资格情况。3．抽签活动是否得到有关主管机构批准 )》及《》(有关规章)的规定，本处公证员、 于年月日出席了在 (地点)举行的股票认购证抽签活动。经现场监督认为：抽签人具有合法的民事主体资格，抽签器具 ...

的通知_____年____月____日证监发字[_____] _____号 为了更好地发挥律师在股票发行、上市工作中的作用，合理地划分发行人律师与主承销商律师的职责， 股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例））的有关规定，制定本准则。 二、主承销商从事A股承销工作，其所聘请的律师应当按照本 ...