特定人的融资活动，这一融资活动便是通过股票承销来完成的。股票承销是指上市公司（即发行人）委托证券承销商（简称券商）在证券市场上向不特定人公开销售 讲解。 7．文书制作要点 根据《证券法》第23条及其他有关法规的规定，股票承销协议应载明以下要点： （1）当事人（即发起人与承销商）的名称、住所及法定代表人 ...

资产管理部门或者其他最终控制人。 在判断是否构成前述实际控制时，应当以《上市公司收购管理办法》第六十一条的有关规定作为判断标准。 收购人应当以文字简要 现金支付要约对价的，有关资金来源及相关协议，包括借贷协议、资产置换或其他交易协议； (七) 收购人与上市公司、上市公司的关联方之间在报告日前二十四个月 ...

：一、2002年3月至9月间，被告人王小石利用担任中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)发行监管部发审委工作处助理调研员的便利条件，通过时任东北证券有限 投行业务工作，负责福建市场工作。15、承销协议、补充协议、凤竹公司股东大会决议、保荐代表人专项授权书、发行上市推荐材料、首次发行股票定价情况的核查 ...

股权不超过３０％，房地产和期货等其它类投资不超过４０％； （２）投资于任一上市公司的股票或其它任何一种证券的总金额不超过本基金年初资产将值的１０％； （３）组织专业人士独立地对本基金资产进行投资和管理；（４）经信托人授权，代表本基金对外签订和履行一切投资合同或协议；（５）定期对本基金资产和单位进行估值 ...

不一致的地方? 发行人公司章程草案与《上市公司章程指引》规定的内容是否没有重大不一致的地方? 29．是否按要求披露了董事、监事、高级管理人员及重要职员的 规范进行核查验证并发表法律意见? 14．律师是否已对发行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就上述文件是否有 ...

．发行人成立的注册登记文件；3．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；4．承销协议；5．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；6．发行人改组的其他有关 招股说明书的内容与格式》，于1997年4月1日起开始执行。各公开发行与上市公司应按准则要求履行其披露义务。执行中有什么问题，请及时报告中国证监会。 ...

．是否按证监发［2000］17号文及其他有关规定与发行人签定了辅导协议? 405．辅导期从____年____月____日起，至____年____月____日 经理、副经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否专职在上市公司工作，是否在上市公司领取薪酬，是否在控制人处兼任任何职务； （3 ...

成立的注册登记文件；3．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；4．承销协议；5．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；6．发行人改组的其他 ，000 100，000，000 1，500，000 98，500，0005年期可转换公司债券，1997年12月12日开始计息，2002年12月12日到期，从 ...

包括公司第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或经营协议或其他法律安排能够控制公司董事会组成、左右公司重大决策的股东），若控股股东为法人的，应介绍股东单位 监事和高级管理人员 第六十二条公司应按照第二十六条所列内容披露。 第六节公司治理结构 第六十三条公司应对照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性 ...

大会、发起人会议是否已经依法定程序作出批准发行、上市的决议。 2．根据法律、法规、公司章程或者发起人协议等文件，说明上述决议的内容、形式是否合法 并由律师出具法律意见书和制作律师工作报告。法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一，其主要内容是 ...