公司设立时发起人协议、历次增加股本的协议 6－3发行人设立时及历次变更后的企业法人营业执照 6－4发起人或主要股东的营业执照或其他身份证明文件 6－5由有限 7－2股票发行定价分析报告 第八章其他相关文件 8－1发行人关于改制和重组方案的说明 8－1－1发行人关于重大资产变化情况的说明 8－1－2 ...

、《上海证券交易所股票上市规则（2001年修订本）》（下简称《上市规则》）、《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》及其他有关法律、法规的规定，为保证公司与关联方之间 研究与开发项目的转移；（十）许可协议；（十一）赠与；（十二）债务重组；（十三）非货币性交易；（十四）关联双方共同投资；（十五）关键 ...

的规定，并得到有权部门的批准。 （二）发行人设立过程中所签定的改制重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在 及其他关联方。 （二）发行人的资产是否独立完整。 （三）如发行人属于生产经营企业，是否具有独立完整的供应、生产、销售系统。 （四）发行人的人员是否独立 ...

所需要的资料及解释；此原则包括（但不限于）在公司提出合并、购回股份、股本重组或者其他改组时，应当提供拟议中的交易的具体条件和合同（如果有的话），并对 六）因触犯刑法被司法机关立案调查，尚未结案；（七）法律、行政法规规定不能担任企业领导；（八）非自然人；（九）被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定，且 ...

明确陈述“本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项”。4．报告期内公司收购兼并、资产重组事项的简要情况及进程，说明上述事项对公司财务状况和经营成果的影响，说明所 会计报表及母公司报表。对应纳入合并范围而未进行合并报表处理的被控股企业应明确列示该企业名称及其总资产、净资产、净利润，并说明原因。2．会计报表附注 ...

中，特别是在国有企业改制上市中，对同业竞争的处理主要有以下几种方式： （1）将发起人所有与拟上市公司有同业竞争的资产全部重组到拟上市公司。 在采取以上方式后，为了保证公司上市申请能够顺利地得到通过，证券商与律师往往帮助企业制订避免同业竞争协议或以承诺函的形式来要求发起人保证其与上市公司不构成同业竞争 ...

是否合法；（3）子公司是否依法定程序设立；（4）是否有由于发行人与关联企业的关系而影响发行人重大合同条款及其履行的可能性。 六、发行人所有或者授权使用、 冲突所造成的法律障碍是否已经排除。3．说明上述合同的主体是否已因发行人的重组而变更，并构成合同履行障碍。如果上述合同主体拟变更，应当说明是否获得合同 ...

合作企业 5、其他 经济行为类型 二、企业：1、合作 2、分立 3、股权比例变动 4、租赁 5、产权转让 6、破产 7、解散 8、其他 三、资产：1、出资 2、重组 3、转让 4、租赁 5、拍卖 6、涉讼 四、其他 评估范围 整体/部分资产 主要评估方法 帐面值（万元） ...

经营产品、生产投资、库存材料、有价证券、到期债权等实现债权；还可以通过债务重组、债务转让、债权贴现等方式收回欠款。 7、聘请法律顾问 工程款往往与合同 专业律师不失为高明之举。专业律师可以审查合同条款、评估合同风险；可以为企业决策出谋划策、为员工法治培训；可以动态监控合同履行，及时解决纠纷；可以指导 ...

传真号码，互联网网址，电子信箱等。 第四十条发行人应披露历史沿革及经历的改制与重组情况，包括其设立方式，发起人或股东出资情况，资产评估，验资和财产产权的 上一层股东的情况。 第四十四条对发行人控股股东的分公司、子公司和参股企业、联营企业，应用方框图列示其结构和关系。 第三节发行人的内部组织结构 第四十 ...