治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，参照中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立 （一）提名、任免董事；（二）聘任或解聘高级管理人员；（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；（四）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有 ...

的，可以向证券交易所申请豁免，并保证该豁免不会导致对投资者利益的实质性损害。经证券交易所批准后，公司可不予披露相关信息。 第五条为避免不必要的重复和保持 的规定，披露股东变动和主要股东持股信息。 第四节董事、监事、高级管理人员情况 第五十三条公司应当按照第二十七、二十八条的规定，披露报告期内董事、监事 ...

符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，特制订本办法。 第二条公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生的 自股东大会审议之日起实施。 第二十一条本办法对公司、董事会、董事、监事会、监事、总经理及其他高级管理人员具有约束力。 第二十二条本办法的修订、补充与 ...

最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，是否因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，是否具有 、有效性和全面性的意见；（5）对基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意见；（6）高级管理人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规 ...

的内容、数量和金额。 （三）说明这种关联交易是否会损害发行人及其股东的利益。 （四）若关联交易一方是公司大股东，还需说明是否已采取必要措施对小股东 税务部门处罚的情形。 八、董事、监事等高级管理人员 说明发行人的董事、监事等高级管理人员的任职是否符合法律、法规以及《公司章程》的规定，并说明其任期。 九 ...

的内容、数量和金额。（三）说明这种关联交易是否会损害发行人及其股东的利益。（四）若关联交易一方是公司大股东，还需说明是否已采取必要措施对小股东的 被税务部门处罚的情形。 八、董事、监事等高级管理人员说明发行人的董事、监事等高级管理人员的任职是否符合法律、法规以及《公司章程》的规定，并说明其任期。 九、 ...

上交所同意，可以免予按照《上交所规则》规定披露：（一）公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司的利益，且该信息对其股票价格不会产生重大影响；（ 及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告上交所和中国证监会。 第六章保密措施 第二十三条公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员， ...

状况对公司产生的影响，并提出改进措施。 第三十一条公司应披露报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度（如有）的建立、实施情况。 第七 监事会认为公司决策程序合法，建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，本条可免于披露。）（二）检查 ...

管理人员的姓名。在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因。聘任或解聘公司经理、董事会秘书的情况。8．本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 认为公司决策程序合法，建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，本条可免于披露。）3． ...

公司的经理、副经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否专职在上市公司工作，是否在上市公司领取薪酬，是否在控制人处兼任任何职务； （3） 的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易 是/否 1．9 公司如有重大购买或出售资产行为的，符合中国证监会的有关 ...