发行人生产经营条件和财务状况等进行合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度、本着审慎的原则做出的。盈利预测表后应附有与本预测相关的背景及分析资料，例如： 1997年4月1日起开始执行。各公开发行与上市公司应按准则要求履行其披露义务。执行中有什么问题，请及时报告中国证监会。招股说明书的内容与格式（一） ...

起至何时止可申请转股；9．发行方式及发行期；10．担保人；11．拟上市证券交易所；12．主承销商；13．推荐人；14．签署日期。募集说明书必须用幅面 所采用的会计政策和计算方法及其与招股说明书所载财务报表所采用的会计政策的一致性进行审核并做出报告。 （十五）公司发展规划本节介绍发行人已经制定的、有一定 ...

要约条件履行收购要约。” (四) 采用证券支付方式的，收购人应当提供相关证券的估值分析，并做出如下声明： “收购人已将履行本次要约所需的证券(名称及数量)委托 应当比照前述规定披露其实际控制人或者控股公司的财务资料； 收购人是上市公司的，可以免于披露最近三年财务会计报告；但应当说明刊登其年报的报刊名称 ...

的股权不超过３０％，房地产和期货等其它类投资不超过４０％； （２）投资于任一上市公司的股票或其它任何一种证券的总金额不超过本基金年初资产将值的１０％；投资 提交本季度信托报告，信托人在每半年终了后的一个半月内，应公开本基金的中期财务报告，在每会计年度终了后的三个月内，向受益人大会提交经核数师公允审计过 ...

的会计师事务所；6．上市公司聘请的律师事务所；7．股份登记机构；8．其他。（三）主要会计数据（采用列表式）列示公司最近年度或中期报告的主要会计数据， 未被足额认购的情况做必要的分析和说明。包括未认购股票的处理，上市公司拟投资的那些项目将受到不利影响，其预计年度盈利水平和其他主要财务指标将出现何种程度的 ...

有关规定。5．股份公司最近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏，会计师事务所均已查帐审计，并出具了无保留的市计报告。6．根据____会计师事务所出具 七、结论意见根据上述事实和分析，本所律师认为，股份公司符合《公司法》、《证券法》和中国证监会的《通知》规定的上市公司增资配股的各项条件。股份公司本次 ...

的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产； 3．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上； 5．基金所投资的上市公司出现重大事件； 6．重大关联事项； 7．基金管理人或基金托管人及其董事、 ...

毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格） （二）封面 1．标有“发行境内上市外资股申请材料”字样； 2．申请企业名称； 材料侧面必须标注企业名称。 （三）份 第七章发行方案 第八章公司改制方案及原企业有关财务资料 8－1证监会派出机构对公司改制运行情况的调查报告 8－2公司改制方案、非经营性资产的处理及 ...

的，应提供变更或改制的法律证明文件 6-6公司章程草案及股东大会批准修改公司章程的决议 第七章发行方案及发行定价分析报告（发行审核委员会审核前提供） 7－1 设置及历次股权变更情况的说明 8－1－3发行人关于在业务、资产、人员、财务、机构方面的独立情况的说明 8－1－4主要商标、土地使用权证书 8－1 ...

简介 四. 利润来源简析 五. 投资和预算 六. 融资方案（资金筹措及投资方式） 七. 财务分析（预算及投资报酬） 第二部分 综述 第一章 项目背景 一． 项目的提出原因 二 估分析表 6. 各种财务报表及财务预估表 *计划书须用电脑打出，隔行打印且页面采用宽边；标题用较大的粗体字小标题用黑体字；各大 ...