工作报告的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 正文 （一）本次发行上市的批准和授权 （二）发行人本次发行 （二十三）律师认为需要说明的其他问题 总体结论性意见 律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师 ...

协议6-4承销团协议（如有）6-5证券交易所同意安排公司增资发行的B股上市的承诺函6-6主承销商和国际协调人分别作出的关于公司B股增资发行前景的 报告及发行方案第七章中介机构从业资格证书7-1有关证券经营机构从事境内上市外资股的资格证书7-2其他中介机构（会计师事务所、律师事务所）及其签字人从事证券 ...

申请发行境内上市外资股（以下简称“Ｂ股”）公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）报送申请材料时，应按下列材料格式制作： 一、发行申请材料的纸张 规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格） （二）封面 1．标有“发行境内上市外资股申请材料”字样； 2．申请企业名称； 材料侧面必须标注企业名称。 （三 ...

合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易； 2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书； 3．甲方现委托乙方办理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。 甲、乙双方经友好协商、达成以下协议， ...

获有关部门批准（或已接受有关证券公司辅导超过六个月），正在准备申请公开发行股票并上市。根据中国证券监督管理委员会的有关要求，为提高股票发行上市透明度，防范化解证券市场风险，保护投资者合法权益，本公司愿接受社会各界和公众的舆论监督，以促进本公司进一步规范运作，提高经营管理水平。 _______股份公司 ...

第______号 致：______股份有限公司 鉴于目前公司上市工作已进入到关键时刻，本所的尽职调查工作亦已进入到实质阶段，而依据公司目前提供的文件资料，有些 所无法对相关问题及时作出法律判断，而该等法律判断是影响公司股票成功发行并上市的重要因素。故请公司对此予以高度重视，并尽快按本所出具的调查提纲 ...

一、发行申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张 Ａ4纸张规格（二）封面1．标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样；2．发行人名称；材料侧面须标注公司名称，正本需注明。（三 ...

控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整 A．人员独立 是/否 B．财务独立 是 截止日= 年 月 日 最近1个会计期间截止日= 年 月 日 ◇已承诺该收购不会导致上市公司缺乏独立性 是/否 5．3 与本次发行有关的关联交易，董事会已在公告 ...

年第________次临时股东大会和________年第________次临时股东大会审议通过公司章程修订稿，该章程修订稿系根据《上市公司章程指引》作出，并且，在原章程规定的经营范围中增加了“________________________________”内容；经核实，发行人上述业务变更 ...

年度报告相比，合并范围发生了变化，应予以说明。 第七十七条如果上市公司被出具了拒绝表示意见或否定意见的审计报告，则在披露年度报告摘要 增减（+，-） 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1．发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 ...