传真：_______________________________ 邮编：_______________________________ 鉴于： 1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易； 2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国 ...

建筑面积、土地用途、相关法律手续是否完备等。 第十三条发行人发行上市前应聘请具有证券从业资格的资产评估机构对公司存货，包括开发成本及开发产品（但不包括代建工程）、 不进行帐务调整。 第十四条发行人应根据本规定编制招股说明书概要。 第十五条本规定由中国证监会负责解释。 第十六条本规定自发布之日起施行。...

1．文书的含义及作用 公司公开发行股票并上市是件复杂的事情，有关材料很多，只有完全符合要求的公司才可能被核准。这样要求报送材料无论从实质上，还是形式上均要符合中国证监会的要求，这样也有利于提高股票发行审批的工作效率。为了达到这个目的，中国证监会于1999年12月26日 ...

材料的纸张、封面及份数（一）纸张 Ａ4纸张规格（二）封面1．标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样；2．发行人名称；材料侧面须标注公司名称， 以下简称“发审会”）审核之前，补报九份材料。发审会通过后，除原件留中国证券监督管理委员会存档外，其余申请材料退发行人。 二、向社会公开募集股份（以下简称 ...

条的规定，我会决定：认定__________为市场禁入者，自我会宣布决定之日起，7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 中国证券监督管理委员会_______年____月_____日...

为了避免双方之间的同业竞争及其不良后果，双方经友好协商，在公平、公正的原则上达成了本协议，以资共同遵守。 １定义 １.１甲方包括 １.２乙方包括 ２.甲方承诺 甲方保证现在公司上市时不构成同业竞争。 ３.乙方承诺 乙方保证以后也不从事与甲方构成同业竞争的业务。 ４.双方协商处理 ...

协议，以资共同遵守。 １．定义 １．１甲方包括___________________________ １．２乙方包括___________________________ ２．甲方承诺 甲方保证现在公司上市时不构成同业竞争。 ３．甲方承诺 甲方保证以后也不从事与乙方构成同业竞争的业务。 ４．双方协商 ...

的财务会计部门，是否建立了独立的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）? 143．发行人是否独立在银行开户，是否不存在与 董事会已就本次发行的以下事项做出决议 A．本次发行符合中国证监会关于上市公司新股发行的规定 是/否 B．具体发行方案 是/否 C．本次募集资金使用的可行性 ...

本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。第二十一条 上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与 股票：(一)未参与初步询价;(二)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;(三)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;(四)有 ...

公司选定的信息披露报纸名称，登载年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司年度报告备置地点。（六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码。 第三节 〈年度报告的内容与格式〉（1999年修订稿）》同时废止。 附件一： 公司股份变动情况表 数量单位： 股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 配股 ...