的依据 （一）说明根据《证券法》、《公司法》及国务院证券管理部门关于上市公司配股的规定出具法律意见书。 （二） 说明根据发行人与律师事务所签订的《委托协议 （以下简称“律师事务所”）及具有证券法律业务资格的律师（以下简称“律师”）制作股票发行、上市（含配股，以下同）的法律意见书时，必须同时制作工作底稿 ...

省经贸委 ______经济贸易委员会 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 《中华人民共和国证券法》 《暂行条例》 《股票发行与交易管理暂行条例》 《编报规则十二号》 股中国证监会《公开发行证券公司信息披露的编报规则第十二号--公开发行证券的法律意见书和 ...

）； （5）股票发行后按规定需新增的财务资料； （6）营业执照复印件； （7）上市公告书（审核完毕）； （8）上市推荐人提供发行人公司章程（word 刊登上市公告书；发行人收到“上市费用缴纳通知”；上市推荐人到证券交易所进行上市公告书及公司章程的上网操作。 （3）T-5日：《上市公告书》见报（T-5为 ...

法律意见书的依据（一）说明根据《证券法》、《公司法》及国务院证券管理部门关于上市公司配股的规定出具法律意见书。（二）说明根据发行人与律师事务所签订的《委托协议》 及重大遗漏，否则愿承担相应的法律责任。（四）本法律意见书仅供发行人为该次股票发行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。（五）律师同意将本 ...

资料及其法律依据 第九章定向募集公司申请发行Ｂ股还须提交的文件 9－1定同募股发行情况的报告 9－2定向募集股票的托管情况的报告 9－3股本 土地管理部门关于土地评估结果的确认文件） 10－4历年发放股利情况 10－5前次发行募集资金的使用情况说明 10－6关联交易的重要合同 10－7承销协议 10－ ...

。 随着_______的大好形势，进一步增加了我公司的重任，_____和___________项目需要投入大量外币资金。为此，特向贵办申请发行_______万股人民币面值的特种股票，以满足公司对外币资金的需要。 特此申请 附件： 1．申请发行人民币特种股票的可行性报告； 2．项目批文。 _____年 ...

个交易日的平均收盘价格、平均市盈率及当时大盘指数区间（附表二）；对于可比上市公司不足10家的行业，可选取行业相近、流通股本相当、盈利能力接近的上市公司进行 二级市场大盘分析及本行业上市公司的二级市场走势预测。4．近一个月已发行股票的中签率。 四、发行价格的确定方法和结果详细说明发行价格的测算方法、二级 ...

本法律意见书仅供发行人为本次股权证发行之目的使用，不得用作任何其他目的。5、本律师同意将本法律意见书作为发行人ХХ公司上报申请材料中招股说明书的附录，并依法对我们出具的法律意见书承担责任。本律师根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十八条的要求，按照律师行业公认的 ...

由期权持有者选择。经营者已经持有的本公司股份达到公司发行普通股股票的4%时，公司原则上不再向其授予股票期权。 9．股票期权授予频率可采用任期初始一次性 持有者直系亲属继承。 18．期权持有者行权时应通过由公司指定的公司股票代理商交款办理按行权价格购入公司股票的各项手续。 19．经营者行权时需要借入资金 ...

同意将本法律意见书作为发行人______公司上报申请材料中招股说明书的附录，并依法对我们出具的法律意见书承担责任。本律师根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十八条的要求，按照律师行业公认的业务标准和道德规范，对发行人______公司提供的上述文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：附则 ...