法律意见如下：” （正文） 一、发行人发行股票的主体资格（一）企业改组设立公司发行1．说明发行人重组行为是否符合现行法律、法规、规章和其他规范性文件 符合《公司法》、《证券法》和《股票条例》及其他规范性文件规定的实质条件：1．股份公司主要从事 _____生产及经营，符合国家产业政策；2．股份公司发行 ...

号《盈利预测审核报告》，公司预期利润率可达同期银行存款利率。 据此，本所认为发行人具备发行上市的实质条件。 四、发行人的设立 （一）发行人的 诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 八、发行人的业务 （一）根据发行人《公司章程》（草案）及企业法人营业执照，发行人的营业范围为：____________。发行人实际 ...

并取得注册号为____________________号的《企业法人营业执照》，公司正式成立。 经核查，发行人设立的程序、资格、条件和方式均符合《公司法》等有关法律、法规和 高级管理人员及其变化 1．发行人董事、监事及高级管理人员的任职及在A公司中的兼职情况如下：略。 除本律师工作报告第二十二条第1项 ...

文件资料及证言进行审查判断，包括但不限于涉及授权与批准、公司主体资格、实质条件、公司的设立及独立性、发起人、股本结构及其演变、业务、关联交易及 情况符合有关法律、法规的规定，并履行了必要的法律程序。 3．发行人设立__________名独立董事。发行人独立董事任职资格符合有关规定，其职权范围未违反有关 ...

“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司新股发行管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，××律师事务所（以下 取得注册号为________号的《企业法人营业执照》，公司正式成立。经核查，发行人设立的程序、资格、条件和方式均符合《公司法》等有关法律、法规和 ...

并取得注册号为________号的《企业法人营业执照》，公司正式成立。 经核查，发行人设立的程序、资格、条件和方式均符合《公司法》等有关法律、法规和 且不存在影响持续经营之法律障碍。 九、关联交易及同业竞争 1．A公司为发行人的控股股东，持有发行人股份______股，占发行人股本总额的____%。 2 ...

符合《管理办法》第九条第（六）项之规定。 7．发行人自设立以来无重大购买或出售资产行为。 8．根据发行人董事会承诺并经核查，发行人 取得注册号为____________________号的《企业法人营业执照》，公司正式成立。 经核查，发行人设立的程序、资格、条件和方式均符合《公司法》等有关法律、法规和 ...

符合《管理办法》第九条第（六）项之规定。 7．发行人自设立以来无重大购买或出售资产行为。 8．根据发行人董事会承诺并经核查，发行人 取得注册号为____________________号的《企业法人营业执照》，公司正式成立。 经核查，发行人设立的程序、资格、条件和方式均符合《公司法》等有关法律、法规和 ...

包括汇率风险）主要适用于收入或支出中相当部分需以外汇结算的发行人；（11）自然条件的限制，等等。2．行业风险。指发行人所在行业的行业特点、发展趋势中可能存在的 ，等等。 （十四）股本本节介绍发行人股本的下列有关情况；1．注册股份（设立发行的公司披露拟注册股份）；2．已发行的股份；3．超过面值缴入的资本 ...

、证监会的复审意见、证券交易所的同意安排上市等）。 四、本次发行、上市的实质条件 1．发行人的类别 （1）设立新公司发行 （2）原有企业改组设立 ．发行人股份制改造前后的组织结构 4．发行人的股权结构及其形成过程 5．对发行人公司章程（或者章程草案）内容的审查情况 6．发行人的经营状况 7．发行人对其 ...