股票上市的有关事宜通过指定的报刊向社会公众进行信息披露的文件及所附材料。上市公告书是上市公司的股票获准在证券交易所交易后公告的，其目的是保护投资者的 意见； （13）备查文件目录； （四）发行人对本准则列举的各项内容应当进行披露。但是本准则某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况做出适当 ...

____月_______日支付本、息。 受托机构未按规定履行有关兑付手续。未履行事项为： 未按《信息披露通知》要求披露兑付公告信息； 未在规定时间内提供《兑付付息通知单》； 未在规定时间内将资产支持证券兑付付息资金拨付至中央结算公司资金账户； 未按兑付公告信息列明金额 ...

在绪言中必须声明：本上市公告书的编写所依据的法规，本次上市流通的可转换公司债券的数量，发行人董事会成员已批准该上市公告书，确信其中不存在任何重大遗漏或者误导 、法规的规定，并自可转换公司债券上市之日起作出如下承诺：1．按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息、并接受证券主管机关、___交易所的监督 ...

的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”），以及其他有关法律、法规的规定 在本次股权转让后仍符合上市条件。 六、信息披露经本所律师审查，未发现A公司本次股权转让有应披露而未披露的合同、协议、安排。 七、结论意见 ...

交办事项。 （2）发行部 工作人员从市人民银行、市司法局、市公证处、 证券公司及其 经营部抽调。 职责：负责股票认购申请表发售的各项组织工作： ① 会同治安部 ．参与 股票发行的所有人员，不得以任何借口在发行前或发行期内披露与发行方 案有关的信息； 5．参与 股票发行的工作人员，在执行公务（指 股票 ...

批准、证监会的复审意见、证券交易所的同意安排上市等）。 四、本次发行、上市的实质条件 1．发行人的类别 （1）设立新公司发行 （2）原有企业改组 招股说明书 1．说明招股说明书是否符合《证券法》和证监会有关信息披露规定。 2．说明招股说明书对重大事实的披露是否有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏。 3． ...

重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《上海证券交易所股票上市规则（2001年修订版）》（以下简称“《上市规则》”）及其他法律、 》、《通知》等法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，本次资产重组的实施已履行了必要的审批程序及信息披露义务，办理了相关的产权过户手续及工商 ...

（1）中国证监会核准批文； （2）发行人提供的信息披露申请表； （3）配股实施流转表； （4）上市公司配股情况表； （5）配股说明书及附件的电子文件； 权日、投资者配股申购期限。其流程如下： （1）T-6日：主承销商向证券交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件上网操作。 （2）T-5日 ...

核准文件； （3）发行人提供的信息披露申请表； （4）经中国证监会审核的增发新股的全部申报材料； （5）增发新股完成后经具有证券从业资格的会计师事务所出具的验 新股的可流通股份的上市申请文件审查后，安排其符合条件的股份上市。 4．公司应当在增发新股的可流通股份上市前3个工作日内（T-3为原则性要求，不 ...

）发行人报证监会的全套增发申请文件； （4）发行人提供的信息披露申请表； （5）募集资金划付的席位号和公司自营股票账号； （6）网上网下发行公告； （7 验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，并将结果报证券交易所上市公司部；15：00前，主承销商向上市公司部送达验资报告；主承销商拟定 ...