对发行辅导、申请文件制作、内核、发行上市申报以及承销工作的内部协调和沟通的制度? 421．是否建立健全项目承销人员尽职调查工作流程，明确调查要点，做好调查 的权利义务关系，价格是否公允，是否已作为重大事项公告，并详细说明上述安排对上市公司经营的影响，是否在本次发行招股文件中予以简要披露；董事会是否确定 ...

5）配股说明书及附件的电子文件； （6）配股说明书及附件与电子文件一致的证明文件。 2.配股发行流程：配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股，其发行方案通常较为简单，发行人通常只需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，无须专门披露发行公告。证券交易所与发行人、主承销商 ...

4）配股完成后经具有证券从业资格的会计师事务所出具的验资报告；有实物资产配股或增发新股的，提供资产所有权已转移至上市公司的证明文件； （5）董事、监事 3．发行人在获得证券交易所的上市批准后，在股票上市日前3个工作日内（T-3为原则性要求，不排除公司可以提前刊登）刊登股份变动公告。 4．发行人在证券 ...

和盈利能力。 2．由于本公司所处行业生产流程的连续性和特殊性，随着本公司主营业务的调整，本公司与B公司基于工艺流程关系而形成的关联交易将大幅度上升。此次 交易符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2001年修订本）》等相关法律法规的要求，体现了公平、公正、公开原则，操作过程规范， ...

说明书必备附件（如审计报告、盈利预测报告、法律意见书等）、股票发行公告（主承销商盖具公章）；包含以上文件的电子文件和保证电子文件与书面内容一致的 签署验资报告；发行人到登记公司办理股权托管证明；主承销商与发行人做好上市前准备工作。 b．股票向二级市场投资者配售发行操作流程： 申购简称为：**配售；申购 ...

文件； （8）招股意向书全文及必备附件、网上网下发行公告与电子文件一致的证明文件。 2.询价增发流程： 注意事项： 1）刊登的招股意向书、网下发行公告中 为原则性要求，不排除公司可以提前刊登）；上午发行人股票停牌1小时；下午15：45前，主承销商将盖章后的价格区间公告送证券交易所上市公司部。 （2）T ...