核准制要求的规范、有效的内核制度?是否将内核小组的工作规则、成员名单和个人简历报中国证监会备案? 433．主承销商主要领导是否参与本次推荐重大问题的讨论并同意 J．公司资金存放缺乏安全和有效的控制 是/否 K．公司有大量资金用于委托理财 是/否 L．公司最近一年及/或一期末资产负债率过低，通过股本融资 ...
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的债权转让、安信基金收益权转让、田七股权转让等理财产品，以钦联资产管理公司、钦联金融服务公司或曹某2个人名义与投资人签订《信用咨询与管理服务协议》 5月至上述公司工作，担任徐汇港汇分部业务员。三名被告人均参与招揽投资人，从事理财产品的销售，并根据业绩获取提成。经司法审计，被告人嵇某参与非法吸收公众存款 ...
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，登记在自己子女名下的房产、股票基金等有价证券、公司股份、基金理财等财产，均属于出资人对自己子女个人的赠与，不属于夫妻共同财产，相关财产在婚后产生的亏损或 一方在婚后继承所得，亦归各自所有，无论是否实际分配到各自名下，均不影响个人财产的属性。 六、任何一方婚前既有债权、债务，仍归各自所有; 结婚后一方 ...
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，登记在自己子女名下的房产、股票基金等有价证券、公司股份、基金理财等财产，均属于出资人对自己子女个人的赠与，不属于夫妻共同财产，相关财产在婚后产生的亏损或 一方在婚后继承所得，亦归各自所有，无论是否实际分配到各自名下，均不影响个人财产的属性。 六、任何一方婚前既有债权、债务，仍归各自所有; 结婚后一方 ...
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审计，被告人蒯某某非法吸收资金共计5,200万元，未兑付金额1,500万余元，个人非法所得93万余元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示同案关系人供述 等人的证言、个人陈述笔录、投资协议书及上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的会计鉴定意见书等，证实创屹公司及关联公司向不特定人员作理财产品宣传，并 ...
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，采用散发小广告等方式，向不特定公众宣传理财产品，承诺支付10%的年化收益率为名，招揽不特定公众前来公司签订《个人出借咨询与服务协议》后进行投资。案发后 某某、杨某、徐某某、蒉某某、董某某等人的证言,《投资人报案登记表》《个人出借咨询与服务协议》《银行交易明细》等书证,上海沪港金茂会计师事务所有限公司 ...
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鼎)利用上述回购款在富成证券下属3个营业部4个资金账户下挂的115个个人股东账户共购入“思达高科”(股票代码：000676)862万股。同时，深圳万泓分别 责任，易培剑对非法挪用客户企业债券0.46亿元承担责任。(二)违规开展委托理财业务富成证券未取得我会批准的客户资产管理业务资格。2004年5月富成 ...
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，采用投递广告等方式对外宣传，以投资工程项目的名义并许以高额年化利率销售理财产品，吸引社会不特定公众进行投资，非法吸收公众资金。案发后，经审计，被告人 公安局虹口分局调取的耀宝公司的工商档案材料、出具的《案发经过》，相关的个人出借咨询与服务协议、收款确认书等书证及上海司法会计中心有限公司出具的《司法 ...
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国家有关部门许可的情况下，招募业务团队，以募集资金投资建设养老院、健身房及用于个人贷款服务等为由对外进行公开宣传并许以高息回报，通过与投资人签订《信用咨询与 证实投资人经被告人奚某某接待、介绍，以签订协议的方式，购买了中吴公司的理财产品及投资的时间、金额、经过等事实。3、上海市公安局虹口分局出具的《 ...
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