代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一 的名单、简历、学历和资格证书；（十三）公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；（十四）基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（ ...

、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选 或者补偿的，中国证监会可以责令改正;情节严重的，处以警告、罚款。第六十五条 询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除： ...

10名时，则应提供按持股比例的前10名股东的名单及简要情况；12．董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份数额及比例，包括持有本发行人及其他 市场的健康发展，规范公开发行与上市公司的住处披露行为，保护投资者的合法权益，中国证监会对公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式 ...

规则、成员名单和个人简历报中国证监会备案? 433．主承销商主要领导是否参与本次推荐重大问题的讨论并同意本次推荐? 434．本次发行推荐的项目工作人员是否向内核 ）上市公司的经理、副经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否专职在上市公司工作，是否在上市公司领取薪酬，是否在控制人处兼任 ...

二) 任何其他对被收购公司股东做出是否接受要约的决定有重大影响的信息； (三) 中国证监会或者证券交易所依法要求披露的其他信息。 第二十六条收购人各成员的法定 证券交易记录； (九) 收购人应当按照前款规定提供其所聘请的专业机构及相关人员在报送要约收购文件前六个月内持有或买卖被收购公司、收购人(如收购 ...

缴资本、成立时间、组织形式、经营范围、公司主要负责人、董事会成员或主要合伙人名单及其简历；（2）注册地或主要经营活动所在地有关主管当局核发的营业执照(副本)， 公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意见；（6）高级管理人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。（十三） ...

公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。 第六十三条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本 为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（六）公司章程规定或中国证监会认定的其他人员。 第一百一十条董事会、监事会、单独或合并持有公司 ...

的报刊名称及时间； (四) 被收购公司在本次收购发生前，其资产、业务、人员等与最近一期披露的情况相比是否发生重大变化。 第七条董事会应当披露与被 ； (二) 任何对被收购公司股东是否接受要约的决定有重大影响的信息； (三) 中国证监会或者证券交易所要求披露的其他信息。 第二十一条董事会全体成员应当在本 ...

了所得回购资金的运用计划。 3．公司于______年________月________日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公告了《公司第________ 等高级管理人员的选举、聘任皆符合《公司法》、《证券法》、《国有股权管理办法》、《上市公司章程指引》等法律、法规和中国证监会规范性文件的 ...

投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 托管协议目录 托管协议目录自首页开始 的投资指令的事项： （一）基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人； （二）投资指令的内容； （三） ...