由原外商投资企业改组为股份有限公司的，是否已对原合同、章程进行修改并经有关部门批准? 5．公司设立后是否存在股权变化? 如存在，是否履行了法定程序? 是否不 ．长期借款是否已按借款条件分项列示借款金额? 52．应付债券是否已按债券的种类、期限、发行日期、面值总额、溢(折)价额、应计利息总额、期末余额进 ...

转换公司债券偿还方法如果发行人未选择到期强制性转股条款，应当说明到期末转换的可转换公司债券的偿还方法和偿还日期。4．申请转股的程序详细说明可转换公司债券转换 评估费用、律师费用、其他费用等。发行人采用代销方式发行可转换公司债券的，应说明；根据《重点国有企业发行可转换公司债券的实施意见》第十九条，发行的 ...

及/或转贷款合同； 4．公司和其他管理企业之间的贷款/融资支付之安、其他的融资文件。 C．债券发行 1．债券发行的批准文件、公告文件； 2．债券发行 、走访、谈话、现场勘查等其他方式进行谨慎调查，以保证本所的调查满足发行人股票发行上市法定手续的工作要求。 如对本调查提纲所列举事项有任何疑问，请及时与 ...

和连带的责任等。 三、发行人概况本节主要包括以下内容：1．法定名称2．注册资金3．法定代表人4．成立日期5．经营范围6．所属行业7．注册地址及联系 ；配售户数；前10名可转换公司债券持有人的持有量及比例；发行费用总额。2．可转换公司债券承销包括：承销商包销可转换公司债券的数量；主承销商及承销团成员分销 ...

五条 上市公司向不特定对象公开募集股份(以下简称增发)或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的 的其他文件。第五章信息披露第五十一条 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式，编制信息披露文件，履行信息披露 ...

、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构的变动，应予以说明。3．介绍现存的内部职工股的发行日期、发行价格 收回情况等；公司还应说明该项委托是否经过法定程序，未来是否还有委托理财计划；公司若就该项委托计提投资减值准备的，应披露当年度计提金额。若公司有委托贷款 ...

20％?比例为____％。二、本次发行上市的授权 17．股东大会是否已按法定程序作出批准本次发行上市的决议? 18．股东大会决议的内容是否符合法律、法规、中国 270．长期借款是否已按借款条件分项列示借款金额? 271．应付债券是否已按债券的种类、期限、发行日期、面值总额、溢（折）价额、应计利息总额、 ...

逾三年； 4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 5、个人所 附表等； 2、股东会议决议、会议纪要； 3、公司股利分配方案，新股认购方案； 4、公司债券的发行数额、种类、用途、利率、还本付息办法、期限，如发行可转换 ...

作出决议；（九）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；（十）对公司发行债券作出决议；（十一）对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；（十二 日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负 ...

不应因此而变更股权登记日。 第五十二条董事会人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于章程规定人数的三分之二，或者公司未弥补亏损额达到股本总额的三分 年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；（七）拟订 ...