模拟而无法提供报告期内利润分配情况的，可以省略。申请公开发行可转换公司债券的发行人设有子公司的，应当提供合并报表及其发行人单独的报表。在此情况下 北京龙人股份有限公司（北京海淀区2号）可转换公司债券募集说明书（送审稿） 重要提示 发行人保证本募集说明书的内容真实、准确、完整。政府及国家证券管理部门对 ...

在绪言中必须声明：本上市公告书的编写所依据的法规，本次上市流通的可转换公司债券的数量，发行人董事会成员已批准该上市公告书，确信其中不存在任何重大遗漏或者误导，并 七、重要事项揭示本节列示可转换公司债券发行后发生或将会发生的对公司资产、负债有较大影响的重要事项，已在募集说明书中披露过的内容不再重复披露。 ...

主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：(一)募集说明书单行本;(二)承销协议及承销团协议;(三)律师见证意见(限于首次公开发行);(四)会计师事务所验资报告;(五)中国证监会要求的其他文件。第五十条 上市公司非公开 ...

随招股说明书一并呈报中国证监会。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行应予披露，并说明准备采取的改进措施。 第六条商业银行计划将所募集资金用于 年主要贷款类别按月度计算的年平均余额及年平均贷款利率。 第十条商业银行还应就其所持政府债券和贷款披露如下内容：（一）持有金额重大的政府债券的 ...

通过发行股票（包括首次发行股票、上市配股、增发等）债券的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。 第二条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由适格 避免同业竞争和减少收购后的持续关联交易。 第十七条公司募集资金项目的实施情况与公司在募股说明书等法律文件中的承诺相比，出现以下变化的，视作改变募集 ...

负责人的职务便利，在通过深圳交易所为甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司申请发行可转换公司债券的过程中，向该公司索取贿赂款人民币31.8万元。北京市人民检察院第一分院向 、承销协议、亚盛公司董事会决议、推荐函、调查报告、承诺函、申请报告、募集说明书摘要、反馈意见落实情况的函等书证证明：2001年8月，亚盛 ...

格式文件）? 362．发行人全体董事是否审查、签署了整套申请文件，并在招股说明书及其摘要、募股资金运用等文件上发表声明或承诺? 363．是否有发行人董事 ．定价方式或价格（包括价格区间） 是/否 C．发行对象 是/否 D．募集资金用途及数额 是/否 E．股东大会决议有效期 是/否 F．对董事会办理本次 ...

是否按照《证券法》的要求对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行了核查? 二、关于招股说明书及其概要 1．招股说明书是否按照证监[1997]2号文件规定的 、银行存款、其他货币资金分别列示? 11．短期投资是否已按股票投资、债券投资、其他短期投资分别列示? 12．短期投资是否已分项列示计提的短期 ...

》要求的格式披露。如报告期内因发行新股、送股、配股、转增股本、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构的变动，应予以说明 活动。2．公司投资情况（1）募股资金使用情况对于前一次招股说明书、配股说明书中承诺的募集资金投资项目，如在报告期内完成或在报告期内继续使用的，公司应 ...

决议；（8）公司股权历次转让情况及相关合同、批文、决议；（9）定向募集时的招股说明书（若有）等； 2．发行人的组织机构框架图，包括：（1）公司 贷款合同及/或转贷款合同； 4．公司和其他管理企业之间的贷款/融资支付之安、其他的融资文件。 C．债券发行 1．债券发行的批准文件、公告文件； 2．债券发行的 ...