假设基准的合理性、基础数据的真实性、所采用的会计政策和计算方法及其与招股说明书所载财务报表所采用的会计政策的一致性进行审核并做出报告。 （十五 附件 北京龙人股份有限公司（北京海淀区2号）可转换公司债券募集说明书（送审稿） 重要提示 发行人保证本募集说明书的内容真实、准确、完整。政府及国家证券管理部 ...

帐金额；入帐帐号；开户银行。4．所筹资金未能及时入帐的金额及原因 五、公司财务会计资料本节列示发行人上市前的主要财务会计资料，包括（但不限于下列各项） 。 七、重要事项揭示本节列示可转换公司债券发行后发生或将会发生的对公司资产、负债有较大影响的重要事项，已在募集说明书中披露过的内容不再重复披露。包括（ ...

股票（包括首次发行股票、上市配股、增发等）债券的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。 第二条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由适格的 有效避免同业竞争和减少收购后的持续关联交易。 第十七条公司募集资金项目的实施情况与公司在募股说明书等法律文件中的承诺相比，出现以下变化的，视作改变募集 ...

格式文件）? 362．发行人全体董事是否审查、签署了整套申请文件，并在招股说明书及其摘要、募股资金运用等文件上发表声明或承诺? 363．是否有发行人董事 显著下降的问题，董事会是否详细说明原因，理由是否成立。 根据上述调查，对上市公司募集资金是否按承诺使用、信息披露及使用效果发表明确意见。 （四）上市 ...

报告披露日之间因发行新股、送股、配股、转增股本、可转换公司债券转股、减资或其他原因引起公司股份总数发生变动，还应列示变动后的每股收益和每股净资产。 利润产生重大影响的其他业务经营活动。2．公司投资情况（1）募集资金使用情况对于前一次招股说明书、配股说明书中承诺的募集资金投资项目，如在报告期内完成或在 ...

总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：(一)募集说明书单行本;(二)承销协议及承销团协议;(三)律师见证意见(限于首次公开发行);(四)会计师事务所验资报告;(五)中国证监会要求的其他文件。第五十条 上市公司非公开发行股票的，发行人及其主承销商应当在发行完成后向中国证监会报送 ...

（注：2001年11月2日中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第1号。） 第一条为规范公开发行股票商业银行（以下简称 随招股说明书一并呈报中国证监会。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行应予披露，并说明准备采取的改进措施。 第六条商业银行计划将所募集资金 ...

．资产负债表；2．损益表；3．财务状况变动表；4．财务状况说明书；5．利润分配表。 第五十五条公司按照国家法律法规办理纳税登记，缴纳税款。 第五十六条 欠公司职工工资和社会保险费用；2．所欠税款；3．银行贷款、公司债券和其他债务。 第七十二条公司清偿后，清算组织应将剩余财产按股东股份比例进行分配。 第 ...

便利，在通过深圳交易所为甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司申请发行可转换公司债券的过程中，向该公司索取贿赂款人民币31.8万元。北京市人民检察院第一分院向本院移送了 要求就撤回了申请。4、承销协议、亚盛公司董事会决议、推荐函、调查报告、承诺函、申请报告、募集说明书摘要、反馈意见落实情况的函等书证证明： ...

召集、主持董事会会议；（二）检查董事会决议的实施情况；（三）签署公司股票、公司债券。公司根据需要，可以由董事会授权董事长在董事会闭会期间，行使董事会的部分职权。 ）损益表；（三）财务状况变动表；（四）财务情况说明书；（五）利润分配表。 第四十八条公司的年度财务报告应当在召开股东大会年会的30日以前置备 ...