3)控制人推荐董事和经理人选是否通过合法程序进行,是否存在干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。 2.上市公司的资产完整,包括: (1 的董事、监事通过监管机构的培训。 3.股东大会是否合法规范。 4.上市公司最近1年是否存在因违反证券法规受到处罚、或中国证监会公开批评或证券交易所公开 ...
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依法定程序作出批准发行、上市的决议。 2.根据法律、法规、公司章程或者发起人协议等文件,说明上述决议的内容、形式是否合法有效,并且应当就股东大会的 ,如果地方政府或者中央企业主管部门认可,承办律师可以先行提交法律意见书的草稿,待地方政府政府或中央企业主管部门作出审批决定后,再签署法律意见书。报送证监会 ...
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的合法性进行核查验证并发表法律意见? 53.律师是否已对发行人近三年是否依法纳税及是否曾被税务部门处罚进行核查验证并发表法律意见? 54.若上述项目涉及 间隔一年以上? 5.是否发行人不存在未经批准发行或变相发行股票的行为? 如属定向募集公司,其内部职工股的发行是否合法、合规? 是否存在超比例、超范围 ...
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价格,不再进行累计投标询价。第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价,询价对象申请参与初步询价的,主承销商无正当理由不得拒绝。未参与初步询价或者参与 编制信息披露文件并公告。第六章监管和处罚第六十条 发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的,中国证监会可以责令其整改;对其直接负责 ...
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、答辩书等法律性文件及其主要附件和主要证据材料;7.公司正在执行的判决、裁定或行政处罚决定;8.公司可能发生的诉讼、仲裁等情况说明文件。 十、发生人的税务 立基的批复等);3.若上述项目是与他人进行合作的,是否已订立相关合同。 十二、发行所涉及的其他中介机构1.会计师事务所、资产评估机构、证券经营机构 ...
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.公司审计机构和人员本着首先维护国家利益,同时维护公司合法经济权益的原则,公允地证实公司财务责任履行情况。5.公司的审计业务受总公司审计室领导,同时受地方国家 反映。部门、单位可以在管理权限范围内,授予内部审计机构经济处理、处罚的权限。8.内部审计工作的主要程序是:(1)根据上级部署和本部门、本单位的 ...
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的原因;5.请求何种赔偿,可能赔偿的数额或者受到的处罚;6.证监会要求予以披露的其他事项。 (二十二)其他重要事项本节披露发行人认为对投资者 ),国务院有关部门,上海、深圳证券交易所: 为了维护证券市场的健康发展,规范公开发行与上市公司的住处披露行为,保护投资者的合法权益,中国证监会对公开发行股票公司 ...
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如果应聘人员对劳动合同有特殊要求的,人力资源部应将具体的要求报公司董事会,由董事会决定是否接受。 如果对应聘的特殊要求不能接受的,应当立即告知应聘者。如应聘者 违纪违章行为,甲方有权按有关厂规厂纪规定给予必要的处罚。 七、合同的变更、终止和解除 1.凡有固定期限的劳动合同,期限届满时即为终止,甲乙双方 ...
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小股东的利益进行保护。(五)说明股东大会关于本次配股涉及的关联交易的表决程序是否符合法律、法规和《公司章程》的决定。(六)说明发行人本次配股涉及的关联 、税率是否符合现行法律、法规及规范性文件的要求。(二)说明发行人近三年是否依法纳税,是否被税务部门处罚的情形。八、董事、监事等高级管理人员说明发行人的 ...
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小股东的利益进行保护。(五)说明股东大会关于本次配股涉及的关联交易的表决程序是否符合法律、法规和《公司章程》的决定。(六)说明发行人本次配股涉及的关联 、税率是否符合现行法律、法规及规范性文件的要求。(二)说明发行人近三年是否依法纳税,是否被税务部门处罚的情形。八、董事、监事等高级管理人员说明发行人的 ...
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