及份数（一）纸张 Ａ4纸张规格（二）封面1．标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样；2．发行人名称；材料侧面须标注公司名称，正本需注明。 过后，除原件留中国证券监督管理委员会存档外，其余申请材料退发行人。 二、向社会公开募集股份（以下简称“公募增发”）申请材料目录第一章发行人公募增发的申请1－ ...

、上市的主体资格。 三、发行人公募增发的实质条件 本次发行为向社会公众公开募集发行。发行人符合下列条件： 1．发行人的控股股东为A公司，持股 A公司作为主发起人，联合B、C、D、E四家公司共同发起，以募集方式设立______股份有限公司。同年____年____月经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会 ...

表决后，报中国证券监督管理委员会核准”字样 是/否 5．2 如公司准备运用募集资金收购资产（包括权益） A．董事会至少在股东大会召开日前5个工作日公告 ；是否存在发行人资金被控股股东占用的情况。 3．发行人盈利预测实现情况 对照公开募集文件所披露的盈利预测，说明发行人发行完成后是否出现效益下滑的情况， ...

、上市的主体资格。 三、发行人公募增发的实质条件 本次发行为向社会公众公开募集发行。发行人符合下列条件： 1．发行人的控股股东为A公司，持股 且不存在法律障碍或风险。 七、发行人的股本及其演变 1．发行人于______年以募集设立的方式设立，设立时总股本为______万股，其中，国有股为_____万股 ...

、上市的主体资格。 三、发行人公募增发的实质条件 本次发行为向社会公众公开募集发行。发行人符合下列条件： 1．发行人的控股股东为A公司，持股 A公司作为主发起人，联合B、C、D、E四家公司共同发起，以募集方式设立______股份有限公司。同年____年____月经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会 ...

、上市的主体资格。 三、发行人公募增发的实质条件 本次发行为向社会公众公开募集发行。发行人符合下列条件： 1．发行人的控股股东为A公司，持股 A公司作为主发起人，联合B、C、D、E四家公司共同发起，以募集方式设立______股份有限公司。同年____年____月经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会 ...

中止后，到编制募集说明书之前最近可行的月份终了的会计数据。上述会计数据应经有资格从事相关业务的会计事务所的审计。财务报表附注参照[公开发行股票公司信息 如果因为报告主体的模拟而无法提供报告期内利润分配情况的，可以省略。申请公开发行可转换公司债券的发行人设有子公司的，应当提供合并报表及其发行人单独的报表 ...

股东配售，且配售比例应当相同。第三十五条 上市公司向不特定对象公开募集股份(以下简称增发)或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售 );(四)会计师事务所验资报告;(五)中国证监会要求的其他文件。第五十条 上市公司非公开发行股票的，发行人及其主承销商应当在发行完成后向中国证监会报送下列文件： ...

参与公司本次发行工作 为使公司具备本次发行的法定资格，本所协助公司确定公开募集方案、起草公司的重大决议议案、章程修改草案及其他有关文件，起草招股 。 （三）根据发行人______年第______次临时股东大会通过的《股东大会就公开发行股票并上市事宜授权董事会的事项》的决议，发行人股东大会对董事会就发行 ...

资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事会应制订详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 第四条公司董事会应根据《 超过20%。（三）中国证监会或上海证券交易所认定的其他情况。公司在改变募集资金用途的股东大会结束后5个工作日内，将有关材料报中国证监会及____________ ...