第一部分总 则 一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 期间利润总额10％以上的，还应在该项目下明确说明增减变动的原因。） 1．银行存款，应按下列格式披露： （1）分类列示 类别 期初数 期末数 外币 （折 ...

公司实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。第三十九条 证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。 的部门或者机构，协调公司投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。第四十五条 证券公司在承销过程中，不 ...

50万元的财务顾问费。之后就与林碧签了协议，支付了31.8万元。2、证人沈晶玮(东北证券公司投资银行总部助理总经理)的证言证明：其 京FT1028)2、汽车钥匙3把3、机动车统一发票1张4、冻结于中国建设银行龙卡内的人民币50.40元(户名：林碧；帐号：436742182002197569)5、冻结于 ...

银行签订《授信额度协议》，该银行同意向公司提供短期贷款额度_______万元；（2）_______年_______月_______日，公司与_______银行_______分行签订了《综合授信协议》，约定人民币_______亿元的授信额度，目前已使用_______万元。经核查，发行人签订的上述 ...

和我国现行法律、法规和规范性文件发表下述法律意见的。本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有的文件资料及证言进行了审查判断，并据此出具 ）发行人与______证券有限责任公司签订的关于本次a股公募增发与上市的《承销协议》；（2）______年______月______日，公司与______银行签订《 ...

条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的上述文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一 ）发行人与______证券有限责任公司签订的关于本次A股公募增发与上市的《承销协议》； （2）______年______月______日，公司与______银行签订《 ...

．资产评估确认机构；10．担保人；11．收款银行；12．可转换公司债券登记机构；13．其他与发售可转换公司债券有密切联系的机构和个人。 （四） 年12月12日担保人：耀实股份有限公司拟上市证券交易所：上海证券交易所主承销商：国安证券公司推荐人：复兴信托投资公司募集说明书签署日期：1997年11月10日...

法律字[1999]2号文件规定的内容和格式制作? 2．经办律师及其所在事务所是否具有证券从业资格? 3．律师是否已对法律意见所依据的事实及适用的法律进行认真 存在，是否履行了必要的决策程序并提供了相关协议? 18．公司与控股股东、其他关联企业之间是否不存在同业竞争? 五、与发行上市有关的重大问题 1． ...

包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等；（五）资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构的 风险控制制度等；（十九）中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、 ...

：自公司成立之日起，本章程即成为规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东与股东之间权利和义务关系的具有法律约束力的文件。股东可以依据章程起诉公司、 的证券承销业务；3．从事除国家债券以外的其他证券自营业务；4．从事资金拆借业务；5．动用银行信贷资金从事基金投资；6．将基金资产用于抵押、担保、资金 ...