证券监督管理委员会主席：尚福林二○一○年十月十一日关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定一、第五条第二款修改为：“询价对象是指符合本 采取监管措施或者受到刑事处罚;(二)依法可以进行股票投资;(三)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员;(四)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效 ...

是否完整? 1．证券发行申请材料是否按照证监发[1999]14号文要求制作? 2．是否提供了一套按要求签署的申请材料原件?(其中企业法人营业执照与土地使用证可提供 验资报告做了披露? 23．是否对承销方式、承销期、发行方式、发行地区、发行对象、发行股票的种类、面值数量、发行价格及其确定价格的方法、本次 ...

9．对收购项目的有关收购协议； 10．原定向募集公司增资发行的有关问题：（1）定向募集的承销、发行情况报告；（2）定向募集所得资金的使用与其招股说明书 A股发行有关的以上机构的从业人员从事证券业务的资格证书；3．以上中介机构与发行人签署的关于A股发行与上市的委托协议。 十三、其他情况：（略） 本提纲 ...

、计划单列市证管办（证监会），国务院有关部门，上海、深圳证券交易所： 为了维护证券市场的健康发展，规范公开发行与上市公司的住处披露行为，保护投资者的合法权益，中国 （6）募集资金的运用（7）股利分配政策（8）验资报告（9）承销（10）发行人情况（11）发行人公司章程摘录（12）董事、监事、高级管理人员 ...

（折）人民币指外币折合人民币额或原人民币额，下同。 2．副主承销 类别 次数 承销额（万元） 本年 历年累计 本年 历年累计 外币 （折）人民币 外币 （折 费用摊销方法。 17．收入确认原则。分别说明公司自营证券销售收入、利息收入、手续费收入、证券发行收入等收入的确认方法，并说明各种手续费收取标准或 ...

规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销商股证券公司组成。一般是由主承销商与发行人签订股票承销协议 超过90天。 （4）代销或包销的付款方式及日期。这是指承销商在收到承销出去的股票价款后应在何时，以何种方式将此价款支付给发行人。一般是由 ...

，律师、会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协调等。 3．乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等报审材料， 在协议存续期间如发生争议，应协商解决。协商不成时，双方应将争议提交中国证券监督管理委员会批准设立或确定的仲裁机构调解、仲裁。 十二、不可抗力 在承销 ...

辅导机构（乙方）：___证券有限责任公司 地址：_______________________________ 法定代表人：_________________________ 甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请 ...

本次发行上市工作的合法性并出具法律意见书，根据本所与公司签订的《股票发行与上市法律业务委托合同》，本所在此次工作中所涉及的工作范围及义务如下： （一 大会决议及董事会决议等公司法律文件； （三）审核验证招股说明书； （四）审阅承销协议等法律文件； （五）起草、修改公司各重大合同文本； （六）依法出具 ...

、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）及国务院证券管理部门的有关规定和本所与 债权、债务关系主要是正在履行或将要履行的重大合同关系。这些重大合同主要包括综合服务协议、土地使用权租赁协议、资产收购协议、承销协议、借款合同等。根据集团公司与 ...