基金资产净值的构成。 （三） 基金资产的帐户 例如，说明基金资产以“________（证券投资基金名称）基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。 （ 方法、计提标准、支付方式，并说明基金费用从基金资产中支付。 （三）不得列入基金费用的项目 说明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务 ...

托管协议封面 封面应标有“___________证券投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著 验证事宜； （三）基金银行帐户的开设和管理； （四）基金证券帐户的开设和管理； （五）基金资产投资的有关实物证券的保管； （六） ...

209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸格）。（二）封面1．标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样；2．申请人名称；3．正式报送申请材料的日期；4 之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十四）银行基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；（十五）最近一年内信息技术 ...

任职管理办法》及有关规定，中国证券监督管理委员会制定了《证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表》。拟任人必须如实填写本表，拟聘任单位负有对本表内容进行 从事的具体工作内容。 十一、个人承诺内容应当符合《关于实施证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法有关问题的通知》的要求，并由拟任人亲笔书写、签名 ...

1，如内容填写不下，可另加附页）2．基金管理公司拟任股东证券投资情况表（表格见附件2，如有证券投资，则填写此表；如内容填写不下，可另加 、估值、营销等业务的人员的基本情况，主要包括身份证复印件、学历学位证书复印件、基金从业资格证明及简历；3．股东会关于选举董事，董事会选举董事长、聘用其他高级管理人员的 ...

公司职员索取或调阅有关基金尚未公开的投资计划、投资意向、投资时间等商业秘密。（三）章程应载明董事禁止行为的条款公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员 3．有3年以上证券业或者5年以上金融业工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识；4．具有基金管理从业人员资格；5．中国证监会要求的其他条件。前述 ...

方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主 中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;(五)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。第六十四条 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供 ...

后可以根据《暂行办法》的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间及其他有关事项；如为开放式基金，说明其成立后的下列事项：（一）申购和赎回 说明基金定期报告、临时报告、基金资产净值公告、基金投资组合公告和公开说明书等公告文本的存放地点及查阅方式。并说明基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告 ...

Investment quota applied 机构类别 Institution category 基金管理机构 Fund management institution 保险公司 Insurance company 证券公司 Securities company 商业银行 Commercial ...

指我国民法通则所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。 ４．受益人 指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余 修改或增补部分。 ３０．基金管理规定 指《深圳市投资信托基金管理暂行规定》。 ３１．计价日 指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或 ...