职工股的发行和演变是否合法、合规、真实、有效? 159．如内部职工股涉及违法违规行为，该行为是否已得到清理?批准发行内部职工股的部门是否出具了对有关 风险和隐患，符合发行上市的基本条件及相关要求? 427．是否对发行人募股资金运用及其经营目标和发展前景有基本的了解? 428．是否对招股说明书及其摘要的 ...

事务所签字盖章的法律意见书? 14．是否提供了经全体董事署名的较为详尽的募集资金运用的可行性分析报告? 15．是否提供了拟投资项目的立项批文原件或公司盖章 生产经营符合国家产业政策? 8．公司及其发起人近三年是否不存在重大违法行为? 9．是否公司募股资金投向不存在特别重大的风险? 是否公司有明确的募股 ...

章程的制订与修改、法人治理结构、税务、环保和产品质量及技术、募集资金运用、业务发展目标、诉讼及招股说明书法律评价等情况的文件、记录、资料 情形出现。 三、本次发行上市的实质条件 1．根据发行人经营范围以及发行人募集资金运用投资项目批准文件，发行人生产经营符合国家产业政策。 2．经审阅发行人______ ...

时及时退还所募资金本息等。 九、基金管理人的权利与义务 （一） 基金管理人的权利 列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定规定的权利，例如运用基金资产、 期满又未被批准续期的； （２） 基金经批准提前终止的； （３） 因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止的。 2．基金契约的终止。说明基金终止后， ...

4．工商管理部门、税务部门、行业等公司主管部门出具的发行人在近三年内没有重大违法行为的证明； 5．资产评估机构（如土地评估机构）出具的相关资产评估报告和审计 ；8．近三年是否存在被税务部门处罚的情形。 十一、发行人募股资金的运用1．发行人募集资金的运用计划及收益、风险预测；2．有关部门对所筹资金使用 ...

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 十八、发行人募股资金的运用 十九、发行人业务发展目标 二十、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚情况 资产行为。 8．根据发行人董事会承诺并经核查，发行人最近3年未发生过重大违法、违规行为。 9．发行人于____年____月____日召开公司____年第____ ...

决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。 第三十四条公司股东承担下列义务：（一） 根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。 第一百三十四条总经理 ...

纳税，是否被税务部门处罚的情形。 十二、发行人募股奖金的运用（一）说明发行人募股资金用于哪些项目；（二）若上述项目涉及与他人进行合作的，应 的税种和税率符合现行法律、法规及规范性文件的要求。 十二、股份公司本次募集资金的运用经股份公司1999年度第一次和第二次临时股东大会审议通过，股份公司本次募股资金 ...

发行上市的实质条件 （一）根据发行人企业法人营业执照所列其经营范围以及发行人募集资金运用投资项目批准文件，发行人生产经营符合国家产业政策。 （二）经审阅发行人《 ，发行人的产品符合有关产品质量和技术监督标准。近三年来，没有因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而被处罚。 十八、发行人募股资金的运用 ...

发行人投资价值有重要影响的因素。投资价值研究报告应当在上述分析的基础上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。第十三条 发行人 协会登记的不一致;(三)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;(四)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。第三十条 发行人及其主承销商 ...