证券公司的优胜劣汰，提高证券业的竞争力。《试点管理办法》第6条规定，证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件：经营证券经纪业务满3年，且已被中国证券业协会 市场上的交割失败转移到期货市场。既然期权做市商仍然受益于豁免条款，并想在股票市场对冲头寸，所以交割失败来自于期权做市商，而不是股票投资者本身。[ ...
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向金融消费者进行全面、准确、及时和透明的信息披露。风险提示义务主要是针对消费者不具备风险预见和分析能力所提出的，即在金融产品有可能造成金融消费者 证券发行人和上市公司，而承销商、保荐人、证券服务机构仅是发行人和上市公司信息披露义务的保证人而非信息披露的主体。由此可见，那些直接为金融消费者提供金融服务的 ...
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（十八）证券业从业人员是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于基金从业人员买卖股票简单地采取堵和严格禁止的 增加一款作为第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的 ...
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初步的经验，这是商业银行参与基金业务的宝贵财富。 （二）商业银行设立基金管理公司的可行性 1、我国的主要商业银行具备了投资设立和经营管理基金管理公司的 最为成熟、市场信誉度最好、与国际接轨程度最深的主体之一，商业银行业早已采用了巴塞尔委员会的国际标准，确定了良好的行业自律准则，也是最早接受国际评级机构 ...
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一人有限责任公司、上市股份有限公司和从事金融、证券、期货、保险、创业投资、验资、评估、担保、房地产经纪、出入境中介、外派劳务中介、企业登记代理 。基层工商所建立经纪人户口和跟踪服务制度，对从事农副产品、畜禽产品、水产品和土特产品业务的农村经纪人，在注册登记、合同签订、法规咨询等方面提供服务。(三)实施 ...
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机构、7家期货经纪公司，初步形成以全国性证券、信托公司或其在蓉机构为主体，成都地方证券、信托公司并存，各类证券中介机构为补充、共同发展的证券、 是我国经济与世界经济将进一步融合，使国民经济发展和经济结构调整步伐加快，对金融业务的需求将大大增长，有利于金融业加快发展。3．金融法律法规体系不断健全、完善， ...
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不公开进行等独特优势，防范和及时化解证券、期货市场风险，保护证券、期货市场主体的合法权益，保障证券、期货市场的健康发展，，中国证监会和国务院法制办于2004 评论：现代社会日益将民众暴露在大规模损害的威胁之下，而他们却不易获得法律上的救济。究其原因，无非因为不具备专门知识或者相关救济过分昂贵。如果受害 ...
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交易市场 ，生产者或投资者就可以专心致力于自己擅长的业务领域 ，而将不可预见、自己不欲承担的风险通过一定的市场价格转移给风险专家。这些投资者或生产者 政法大学出版社，1996. 注释： 1、期货交易可有狭义和广义的理解。狭义上 ，指客户委托期货经纪公司在期货交易所进行期货交易的行为 ；广义上 ，除上述 ...
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的要件，是一种消费行为。另因保险合同的成立而获得利益的被保险人与受益人，作为接受保险人服务的主体与投保人一道成为消费者(保险消费者)，其消费行为亦应适用 一般保险消费者，尤其是随着个人保险业务的逐年提高，[7]即使在保险业发达、保险教育水平高的国家，保险消费者一般也因为不具备保险专业知识，而在购买保险 ...
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消费的要件，是一种消费行为。另因保险合同的成立而获得利益的被保险人与受益人，作为接受保险人服务的主体与投保人一道成为消费者（保险消费者），其消费行为亦 一般保险消费者，尤其是随着个人保险业务的逐年提高，[7]即使在保险业发达、保险教育水平高的国家，保险消费者一般也因为不具备保险专业知识，而在购买保险时 ...
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