内幕交易行为人；对于利用他人名义，则列举了三种情形：直接或间接提供资金给他人购买证券，但所买证券之利益或损失，全部或部分归属本人；卖出他人名下 内幕交易的主体之中。 6．完善信息披露制度 完善信息披露制度是防止内幕交易的有效措施之一，包括建立、健全内部人员公开申报制度，内部人员要定期向监管机关申报持有 ...
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所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；(六)由于法定职责而参与证券 责任条款中加入民事责任的规定，以体现证券法保护投资者利益的立法宗旨，为索赔提供实体法上的依据。其次，当受害人提起诉讼时，证券监督管理机构有支持起诉 ...
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，the Listing Rules，Chapter 10，Transactions with related parties． [28]2000年10月17日修订。类似大陆的关联方关系和关联交易信息披露的有关准则。 [29]随着20世纪60、70年代独立董事制度的推广，纽交所的这一观点已经为 ...
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贷款开始，只有在试验性的贷款偿还后，放贷者才能增加他对借款人的信任，才能提供符合其需求的贷款。20世纪80年代初对Chamber放贷活动的调查表明，年利率平均 。信息之所以能够作为一种物而被交易，是因为信息具有的内在价值和其稀缺性，交易信息能够给信息的生产者和使用者带来效益。但信息的弱排它性使其他主体 ...
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和交易信息、集团公司内部的资金调度与划拨；发放电子信用证；进行国际收支申报等等。 个人网上银行业务与传统个人金融业务相比，具有以下特征：（1）可以提供“三 中，客户的行为对银行将产生一定的风险。 3、内部管理风险 内部管理风险包括银行内部人员的窃取客户信息作案或操作失误等形成的风险，它可能直接造成银行 ...
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：1.看某项消息可能给市场价格带来的影响，而不问这项消息是否来源于上市公司的内部，不问此消息所涉及的事，也不问是否为上市公司有权决定的事；2.应 的大股东或由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；（二）市场内幕人员。即由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券结算登记机构、证券交易 ...
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或交易展业计划；（二）衍生产品交易业务内部管理规章制度；（三）衍生产品交易的会计制度；（四）主管人员和主要交易人员名单、履历；（五）风险敞口 条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》 ...
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、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。第十八 应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易 ...
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日常管理沿用被托管机构设备管理细则。(十)网络管理细则1．被托管机构信息技术人员提供所有完整详细的网络布线、配线、网络拓扑、网络设备的网络 A股席位： 使用方式：□共用 □单独深圳B股席位： 使用方式：□共用 □单独﹡集中交易模式需填写共用营业部家数报盘通信上海双向：□有，型号： □无，通过 报盘上海 ...
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和复杂程度相适应的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统。第十五条 金融机构高级管理人员应了解所从事的衍生产品交易风险；审核批准和评估衍生产品交易 等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法 ...
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