1）投资服务企业应：①以必备的专业知识、谨慎及勤勉地为客户的利益而提供投资服务和投资附加服务。②避免可能产生的利益冲突，并确保在利益冲突不可避免时以 关注事前预防手段。美国基金从业人员买卖证券制度主要由两部分组成：基金个人交易行为准则（一种基金管理公司内部监控制度）和基金个人交易信息披露制度，通过这两 ...
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信息接受人对该机密都有合理期望。3.当提供信息的人是信息接受者的配偶、父母、子女或兄弟姐妹时, 除非能肯定地证明: 虽然他们之间有家庭成员关系, 但 年8 月第1 版, 第83、92、96 页。 ③杨清筠: 《公司内部人员证券交易之研究》(硕士论文), 第138、139 页; 转引自胡光志: 《内幕 ...
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如果一名雇员在另一家机构有经纪业务账户，应当要求其向基金管理公司的监督人提供该账户报表和确认的复印件。同样，基金管理公司可以要求其雇员披露在任何公众 关注事前预防手段。美国基金从业人员买卖证券制度主要由两部分组成：基金个人交易行为准则（一种基金管理公司内部监控制度）和基金个人交易信息披露制度，通过这两 ...
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10月生效的《刑法》第一次以基本法的形式规定证券内幕交易为犯罪行为及其刑事责任，为打击内幕交易犯罪提供了强有力的法律依据。分析以上法律规范，可以得出我国 证明该项消息已被证券市场消化。从美国的立法趋势来看，规定信息公开一定时间后内部人员才能进行交易是为了让一般投资者有时间作出分析判断和投资决定，在这 ...
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使用受聘职工带来的原单位的商业秘密。 2.1.3.5使用受聘人员提供的信息前，应充分了解其信息的来源，并要求提供者出具来源合法的书面《说明》。 2. 、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密，其行为主体可以是企业内部人员，也可以是外部人员。非法获取商业秘密的行为本身就构成侵权，而不论行为人获取他人 ...
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违反了法定的不得披露的义务，如果偶尔听到他人交谈某一信息而将该信息转述给他人，则不应当承担内幕交易信息的责任。(二)损害事实的认定在证券市场中，因内幕 或卖出后再行买进的行为。对短线交易，法律赋予上市公司归人权，以健全股市之发展、避免内部人员投机性交易、并维持市场交易的公平性。法律设计归人权制度对防止 ...
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。 信息技术与法院委员异常活跃。它的主要职能是向司法机构和司法人员提供一个信息技术在司法程序中运用、投资及未来发展规划的论坛。英国各地各级司法机构成员及 ；各种手段更佳的相容性；上诉法院和其它司法系统更好的兼容性；改善法院内部通讯；改进与当事人、律师相互通讯方式；支持案件管理的环境。 埃文司法大臣支持 ...
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，抑强扶弱以在一定程度内实现实质公平，如对垄断力量的抑制和对信息劣势者直接提供交易信息等。需要指出的是，《合同法》中存在两处类似抑强扶弱的条款。 ，消费者经济实力上的劣势。一般而言，经营者比消费者有着更大的经济实力得到法律专业人员服务，在合同的签订、履行以及纠纷解决等问题上明显处于优势。而消费者个人则 ...
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，诈骗分子将拉来的存款一笔笔地转到自己的名下，转账的过程就是通过内部人员提供的印鉴复印件作假印鉴、印章和其他假金融凭证。然后通过各种手段把固定期限的存款 到另一家企业的账户上使用，到期结算时再把本金连同利息回笼，从而完成一次交易。同时，金融机构碍于拉巨额存款的关系考虑，对诈骗分子随后提出的贷款、票据 ...
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，抑强扶弱以在一定程度内实现实质公平，如对垄断力量的抑制和对信息劣势者直接提供交易信息等。需要指出的是，《合同法》中存在两处类似抑强扶弱的条款。 ，消费者经济实力上的劣势。一般而言，经营者比消费者有着更大的经济实力得到法律专业人员服务，在合同的签订、履行以及纠纷解决等问题上明显处于优势。而消费者个人则 ...
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