主要为中国银监会2004年发布的《金融机构衍生产品交易业务暂行管理规定》以及近年来发布的一系列有关银行理财产品销售的通知.它们侧重于对金融机构衍生交易行为的监管. 方追索潜在亏损额的权利.关于中央对手方的法律地位，可参见我国《证券登记结算管理办法》第78条的定义：共同对手方，是指在结算过程中，同时作为 ...
//www.110.com/ziliao/article-301712.html -了解详情
而言，2004年8月光大银行推出了国内第一个银行理财产品，银监会紧随其后于2005年出台了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》（以下简称《办法 仅上海市第一中级人民法院及其辖区法院受理的银行理财产品纠纷案件即高达80件，其中大部分纠纷皆与银行风险揭示不足、夸大收益等销售中的说明不力问题有关。[8]而 ...
//www.110.com/ziliao/article-293553.html -了解详情
的相关费用。交易达成之后，要求向金融消费者披露定期报告，其中包括投资组成计划、产品价格、运行状况、成本。?[11] ２．全方位披露要求信息披露内容的完整性。日本《 ４个月。（２）在银行理财业务方面，《商业银行个人理财业务管理暂行办法》（以下简称《理财办法》）要求银行进行理财产品销售时应与客户订立合同， ...
//www.110.com/ziliao/article-256330.html -了解详情
年第10号8.货币经纪公司试点管理办法中国银行业监督管理委员会令2005年第1号9.商业银行个人理财业务管理暂行办法中国银行业监督管理委员会令2005年第2号 关于印发《银监会政府信息公开社会评议办法（试行）》的通知银监办发〔2008〕273号136.中国银监会办公厅关于商业银行开展代理销售基金和保险 ...
//www.110.com/fagui/law_374176.html -了解详情
是十分相似的两类业务，却要分别适用《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《信托公司资金信托业务管理办法》的规定，形成代理关系和信托关系两个不同的法律 项目或收费标准，应事先明确告知客户；（3）商业银行理财服务业务人员在推介和销售时，对于保本浮动收益理财产品，不得口头向消费者保证收益；对于非保本浮动收益 ...
//www.110.com/ziliao/article-240087.html -了解详情
；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。由此可见，现行证券法对原证券法的规定稍加扩张 理财产品与证券无异，但却不受证券法管控。最后，有的银行理财产品与证券投资基金性质相似，商业银行据此直接从事股票认购或者股票投资，却不受证券投资基金法 ...
//www.110.com/ziliao/article-324729.html -了解详情
衍生产品之实，对社会公众进行无差别的推销，通过夸大收益水平等不当销售行为将这些产品销售给并不合适的个人顾客。香港证监会总结指出，此次金融机构在雷曼迷你 监管规范当中。例如，银监会2005年施行了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，要求商业银行在推介投资产品时应当了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受 ...
//www.110.com/ziliao/article-209044.html -了解详情
加以管理或处理的法人包括出售权，它就有权把这些产品分销到其他银行。分销银行是将金融产品销售给最终的投资者。由于销售银行可以取得诱人的佣金，使银行职员 。我国银监会2005年发布的《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定：商业银行在利用个人理财顾问向客户推介投资资产产品时，应了解客户的偏好、风险认知 ...
//www.110.com/ziliao/article-294978.html -了解详情
非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券。商业银行等金融机构可以按照有关规定发行附减记条款的公司债券。上市公司发行附认 银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等；理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券，需要穿透 ...
//www.110.com/fagui/law_396108.html -了解详情
为了给专户理财腾出足够安全的建仓机会。虽然，《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等一系列 ，将其设计为：“证券交易所、证券公司、基金公司、期货经纪公司、期货公司、商业银行、保险公司或者其他金融机构及其从业人员根据职权运用客户资金或者其他委托、信托 ...
//www.110.com/ziliao/article-272042.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务