、销户、密码管理、账户冻结申请、账户解冻申请等： (一)系统在个人开户时应当记录个人证件类型、证件号码、基金交易账户、姓名、出生年月、法定或 地址，主要办公场所所在地，基金销售分支机构、网点，联系方式等； (二) 客户开户协议等相关文档范本； (三) 至少两种投诉处理方式； (四) 揭示基金投资人自助 ...
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并应有明显之标示。 六、分支机构一切设备比照总公司。 七、计算机设备。 八、证券经纪商及分支机构部分营业处所迁移或扩增 (一)营业厅应经本中心派员实地勘察合格(指 其它部门区隔之办公处所，并应建立门禁管制。 十三、证券经纪商之款券收付处、开户处、信息阅览室、委托书代收件处及其它非关受托买卖有价证券业务 ...
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、开户等业务的依据。请相关单位做好向投资者的宣传提示工作。9、新版实时开户系统、d-com新业务终端何时启用另行通知。特此通知。联系电话：0755-82083510（深圳证券交易所）0755-25987818，25946080（中国结算深圳分公司）0755-83182222（深圳证券通信公司） 深圳 ...
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）以“轩涛明”（身份证号为110102680423943）的名义与中国华融信托投资公司北京证券交易营业部签订《委托交易协议书》、《指定交易协议书》、《委托工商银行实时转 的有关股票交易的协议书均为无效协议。由于轩涛铭存在过错，证券营业部在无法核实开户人真实身份的情况下，以此为由拒绝为轩涛铭办理相关手续 ...
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、提示客户，本公司员工无权代表公司从事“劝诱客户参与证券交易、全权代理客户开户、接受客户委托全权代理客户进行证券买卖、接受或签订与客户分享利益的委托协议、 缺乏事实和证据，本院不予主张。关于易宗婷要求返还手续费的问题，根据有关证券交易规则，进行股票交易应当支付交易手续费，易宗婷要求返还手续费的诉讼请求 ...
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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布，请参照执行。 二○○七 乙方委托，为乙方介绍客户参与期货交易，并提供下列服务：（一）协助办理客户开户手续；（二）为客户提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的 ...
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投资者买卖股份、查询及办理其它相关业务的必不可少的凭证。 （2）合资格的法人开户须持营业执照（及复印件）、法人委托书、法人代表证明书和经办人身份证办理。 （3 ，带齐有效身份证件和复印件。 （2）在具体办理开户时，投资者先要填写上交所《证券帐户开户登记表》，同时提供有关身份证件或证明文件及复印件。 （ ...
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（RegulationT），适用于证券商。它规定证券商对顾客信用交易的贷款不得超过供抵押证券的最大贷款价值。（2）U规则（RegulationU），适用于银行。它 基础。 2.有关资格限制 （1）客户资格。美国的证券法规并不要求开立信用账户的人具备特殊资格，其对开户的规制主要表现在资金要求与程序要求上 ...
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基础。 2. 有关资格限制 （1） 客户资格。美国的证券法规并不要求开立信用账户的人具备特殊资格，其对开户的规制主要表现在资金要求与程序要求上 》，中国金融出版社2004 年版，第7 页。 [v] 参见吴弘主编：《中国证券市场发展的法律调控》，法律出版社2001 年版，第127 页。 [vi] 参见缪 ...
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法人名义与我公司签订《规则》规定的《代理证券账户开户业务协议书》。6月1日前已与我公司签订开户代理协议的，原协议仍然有效，不需重新签订 电子介质保存的方案，《规则》中相关条款具体执行时间和方法另行通知。各开户代理机构如有疑问，请及时与我公司联系，联系电话： 021-58708888*8205或8227 ...
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