投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第 利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。第二十一 ...
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委员会、中华人民共和国司法部令第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007 的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2 ...
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经纪公司管理办法》，自2002年7月1日起施行。主席周小川二○○二年五月十七日第一章总则第一条为加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的 暂停其部分期货业务，并根据调查结论作出相应处理。第五十四条中国证监会可以根据需要设立专项期货投资者保障基金，用于在期货经纪公司出现保证金退付危机时补偿投资者的 ...
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章总则第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1 ，取得从业资格和执业证书。第三条本办法所称机构是指：(一)证券公司；(二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；(三)证券投资咨询机构；(四) ...
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第一章 总则第一条 为了指导证券投资基金管理公司(以下简称“公司”)加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，依据有关法律法规，制定本指导 的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。第十二条 公司的组织结构应当体现职责明确、 ...
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深圳证券交易所权证管理暂行办法2005-7-18第一章总则第一条为规范权证的业务运作，维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》等法律、行政法规以及 ，或按事先约定代为行权。第四十条权证交易佣金、费用等，参照在本所上市交易的基金的标准执行。第四章罚则第四十一条权证发行人违反本办法或本所 ...
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总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国 证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备的 ...
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管理人员任职资格管理办法(修订)第一章 总 则第一条 为了加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，规范期货经纪公司运作，防范经营风险，保护投资者利益，根据《 或参加下一次培训的书面承诺；(十一)两位推荐人的期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书复印件；(十二)中国证监会规定 ...
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上年度减免税情况和总结报告。二○○五年九月二十七日国家税务总局关于印发税收减免管理办法（试行）》的通知国税发[2005]129号各省、自治区、直辖市和计划单列市 营业税。（《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》（财税〔2004〕78号））备案材料：批准基金管理公司经营的有关文件材料（七） ...
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从事证券相关业务许可证管理暂行办法》第一条根据《中华人民共和国注册会计师法》及有关证券法律、法规的规定，为保障投资者的合法权益，保护社会公众的基本利益，维护证券 专家和技术人员情况呈报表》；4．近三年的年度会计报表，并说明风险基金的计提及使用情况；5．地方注册会计师协会出具的该事务所最近三年的年检合格 ...
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