体系层次构成的横向上看，信用评价机构作为信用评价体系，是连接信用活动体系和信用评价结果的使用体系、信用监管体系的核心环节；从这个角度看，信用评价机构发挥 机构难以得到关于全国信用状况变化的信用信息。第五，与信用评价市场相匹配的证券市场、票据市场、信用风险的提升与分散市场没有完善，束缚了信用评价机构作用 ...
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过程中以基本的经济信息指标为基础，以相对评级为主要的评级方法，揭示不同证券、不同主体、不同行业的信用风险大小，并通过特设的专门符号表示信用风险的大 体系层次构成的横向上看，信用评价机构作为信用评价体系，是连接信用活动体系和信用评价结果的使用体系、信用监管体系的核心环节；从这个角度看，信用评价机构发挥 ...
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债券管理条例》、《贷款通则》、《保险公司投资企业债券管理暂行办法》、《证券公司债券管理暂行办法》、《商业银行中间业务暂行规定》、《储蓄管理条例》、 体系基本框架研究课题组课题。 [29]我国信用监管体系由政府监管、行业监管、企业自律、社团监管构成。我国政府对信用监管是由政府不同的职能部门实行的，如中国 ...
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斯泰尔达林（Alistair Darling）在英国国会众议院听证会上，具体阐述了英国金融监管改革方案的出台背景、目标及意义，并从多个方面说明了英国政府即将 建立一致性更高的趋同规则来提高各国监管能力，欧盟决定设立欧洲金融监管体系，其主要内容包括三个层次：升级原欧盟层面的银行、证券和保险监管部门为欧盟 ...
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交易和市场操纵等违法犯罪行为。1997年至2000年，美国股票和证券监管机构证券监管委员会(SEC)对违规案件的罚没款项为1.19亿美元，其中1071万美元 。因此，诚实信用对期货交易活动有特殊的意义。 四、期货市场健全的监管体系 CFTC与交易所的关系：一方面，CFTC与交易所所涉及的工作各有分工， ...
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掌握我国资本市场发展概况；熟悉我国证券市场监管体系；掌握我国证券经营机构监管法律体系；掌握我国证券发行制度和交易制度；掌握证券经营机构的设立、主要业务、 经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业 ...
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而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。 运行成功后将加以推广应用。6．加强对自律组织的监管、指导，完善监管体系。 自律组织是证券管理体系中的重要组成部分，随着市场的不断发展，其重要性也 ...
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上的责任，却可能遭到机构的纪律处分。[5]在我国的金融领域，由于银行、证券、保险、信托等金融行业之间的交叉和渗透日益明显，已经形成了一家金融机构需要 ，不当监管甚至导致金融市场的灾难。因此，金融市场的竞争力，在相当程度上依赖于监管体系的组织能力和相应的支持性制度。[11]笔者认为，就国有资产信托的监管 ...
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某类具体业务而评估整个金融机构的风险和管理。按照机构监管方法，银行监管由特定的银行监管机构负责，证券公司监管由一定的证券监管机构负责，保险公司 保护银行业公平竞争，提高银行业竞争能力。[22]这一监管目标的表述在我国整个金融业监管体系中颇具代表性，对信托业监管目标的确定具有一定的参考意义。笔者认为，从 ...
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投资者利用互联网网络资源，包括公用互联网、局域网、专网、无线互联网等各种手段进行证券交易相关的活动，包括获取实时行情、相关市场咨询，以及网上委托等一系列服务 进行完善：。 1、应建立一个分工明确的监管体系和建立一支精干高效的监管专业队伍，发挥证券交易所的一线监管职能。 我国目前已经形成了由中国证监会和 ...
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