人员行为规范，供其人员遵守。为提升证券投资顾问事业之声誉，并落实公司内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部人员职业道德 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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。所以，对中央政府而言，与其让这部分自己无法控制的制度外收入膨胀，不如允许地方政府发债，让地方政府以规范的债务形式取得资全弥补建设资金的不足，同时 发行定会受到社会各界的广泛欢迎。允许地方政府适度地发行债券是解决投资渠道不足，弥补我国证券市场缺陷，健全资本市场的重要手段。 1994年立法时考虑到地方 ...
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Feb. 26， 1991）[7] 这套规则旨在消除16（b）法律体系的主观因素。这些规则使得短线交易制度对于衍生性证券的适用有了合法依据。 （二）日本《证券交易法 的研究报告里指出，在非正统交易中，美国法院决定一项交易是否属于短线交易规范下的买卖行为，会从以下几个方面来考虑： 1）该行为是否为自愿的 ...
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Feb. 26， 1991）[7] 这套规则旨在消除16（b）法律体系的主观因素。这些规则使得短线交易制度对于衍生性证券的适用有了合法依据。 （二）日本《证券交易法 的研究报告里指出，在非正统交易中，美国法院决定一项交易是否属于短线交易规范下的买卖行为，会从以下几个方面来考虑： 1）该行为是否为自愿的 ...
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控制者。其次，中小股东的利益得不到充分的保护：据《中国证券报》公布的数据：截至今年4月底，全国发行A股的上市公司有1102家，第一大股东持股比例平均 《征求意见稿》”）。下文将结合《征求意见稿》，对在我国构建独立董事制度涉及的相关法律问题略作分析。（一）资格《征求意见稿》第三条关于独立董事“独立性”的 ...
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签名律师简介：（包括签名律师的主要证券执业业绩、主要经历、联系方式等）（略） 二、本所制作公司本次发行上市法律意见书的工作过程 为保证公司本次 股比例及股权性质如下图所示：（图略） （二）为解决并规范职工持股会拥有发行人股份之事宜，______年______月______日发行人____年第____次 ...
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会计信息，根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及其他相关法律、行政法规，结合公司具体情况，制定本制度。第二条公司本部及所属各分公司，执行本制度， 在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。②通过多次交换交易分步实现的公司合并，合并成本为每一 ...
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财务报表日期距债券上市日不超过9个月；如属于财政部规定不实行注册会计师审计制度的，应具有财政主管机关对发行人最近3个会计决算的批复；（二）聘请 担保发行）；债券持有人名册及债券托管情况说明；具有证券从业资格的律师事务所出具的、关于债券本次发行与上市的法律意见书；各中介机构及签字人员证券业从业资格证书； ...
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十一条收购人应当披露其持有、控制上市公司股份的详细名称、数量、占该公司已发行股份的比例，并说明其是否可对被收购公司的其他股份表决权的行使产生影响及影响 ”。第十一节备查文件第四十六条收购人应当将备查文件的原件或有法律效力的复印件报送证券交易所及上市公司。备查文件包括：（一）收购人（包括股份持有人、股份 ...
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各基金管理公司、各有关机构：为完善证券投资基金(以下简称“基金”)发行设立审核制度，规范基金的发行设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行 的内容向中国证监会报送基金设立申请材料。经审查，申请材料齐备的，且无法律、行政法规和中国证监会规定不予受理情形的，中国证监会正式受理其申请；不予 ...
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